亚洲AV日韩AⅤ综合手机在线观看,激情婷婷久久综合色,欧美色五月婷婷久久,久久国产精品99久久人人澡

  • <abbr id="uk6uq"><abbr id="uk6uq"></abbr></abbr>
  • <tbody id="uk6uq"></tbody>
  • 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案

    時間:2020-11-11 13:32:53 證券從業(yè)資格 我要投稿

    2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案

      一、組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)

    2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案

      1.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,發(fā)生下列(  )情形的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告,由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

     �、�.辭職Ⅱ.不為原聘用機構(gòu)所聘用的

      1Ⅱ.變更聘用機構(gòu)的Ⅳ.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的

      A.ⅡⅢⅣ

      B.ⅠⅡⅣ

      C.ⅠⅢⅣ

      D.ⅠⅡⅢ

      1.B[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告,由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

      2.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法,正確的有(  )。

      1.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)

      Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

     �、�.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理

     �、�.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

      A.ⅠⅢ

      B.ⅡⅣ

      C.ⅠⅡⅢ

      D.ⅡⅢⅣ

      2.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定,機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù),故選項I正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定,協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì),故選項Ⅱ錯誤。根據(jù)第19條的規(guī)定,協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理,故選項Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記,故選項Ⅳ錯誤。

      3.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制,說法正確的有(  )。

     �、�.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴(yán)禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

     �、�.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

      Ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

     �、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%

      A.ⅠⅡⅢ

      B.ⅡⅢⅣ

      C.ⅠⅡⅣ

      D.ⅠⅢⅣ

      3.A[解析]融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi),接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。

      4.下列選項中,可以動用客戶的.交易結(jié)算資金的情形有(  )。

     �、�.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款

     �、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款

      A.ⅠⅡⅡⅠ

      B.ⅠⅡⅣ

      C.ⅡⅢⅣ

      D.ⅡⅢ

      4.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定,除下列情形外,不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

      5.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)將(  )等正式推廣文件,置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

     �、�.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

     �、�.專項資產(chǎn)管理計劃書Ⅳ.資產(chǎn)托管證明

      A.ⅢⅣ

      B.ⅠⅡ

      C.ⅢⅢ

      D.ⅡⅣ

      5.B[解析]證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件,置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

      6.證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有(  )。

     �、�.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告

     �、�.投資策略報告Ⅳ.行業(yè)研究報告

      A.ⅡⅢⅣ

      B.ⅠⅡⅣ

      C.ⅠⅢⅣ

      D.ⅠⅡⅢⅣ

      6.D[解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定,證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

      7.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有(  )天。

     �、�.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

      A.ⅡⅢ

      B.ⅠⅢ

      C.ⅡⅣ

      D.ⅢⅣ

      7.D[解析]上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

      8.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料,申報材料的主要內(nèi)容包括(  )。

      Ⅰ.計劃說明書

     �、�.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

      Ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表

     �、�.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預(yù)測

      A.ⅠⅡ

      B.ⅡⅣ

      C.ⅢⅣ

      D.ⅠⅡⅢⅣ

      8.A[解析]證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料,申報材料的主要內(nèi)容包括:①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃運作中利益沖突防范和風(fēng)險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表;⑨法律意見書。

      9.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括(  )。

     �、�.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

      Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

     �、�.投資風(fēng)險由公司承擔(dān)

     �、�.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

      A.ⅠⅡⅣ

      B.ⅠⅢⅣ

      C.ⅠⅡⅢ

      D.ⅡⅢⅣ

      9.A[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息:①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

      10.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法,正確的有(  )。

     �、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

     �、�.除相關(guān)部門管理人員外,基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

      Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

     �、�.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員

      A.ⅠⅢⅣ

      B.ⅠⅡⅢ

      C.ⅠⅡⅣ

      D.ⅡⅠⅣ

      10.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定,從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指:①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

    【2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案】相關(guān)文章:

    1.2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考習(xí)題及答案

    2.2017年證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案

    3.2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》備考題及答案

    4.證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案2017

    5.2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題及答案

    6.2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選習(xí)題及答案

    7.2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》備考題及答案

    8.2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案