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  • 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》練習題及答案

    時間:2024-11-03 17:42:36 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》練習題及答案2017

      1.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間,允許外國機構設立合營公司,從事國內證券投資基金管理業(yè)務,外資比例不超過(  ),加入后3年內,外資比例不超過(  )。

    證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》練習題及答案2017

      A.33%49%

      B.30%50%

      C.35%45%

      D.33%50%

      答案:A

      解析:根據我國政府對世貿組織的承諾,我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容有:允許外國機構設立合營公司,從事國內證券投資基金管理業(yè)務,外資比例不超過33%;加入后3年內,外資比例不超過49%。

      2.根據我國有關法規(guī)的規(guī)定,證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊,從事證券服務業(yè)務必須得到(  )和有關主管部門的批準。

      A.中國證券業(yè)協會

      B.國家發(fā)改委

      C.國務院

      D.中國證監(jiān)會

      答案:D

      解析:略。

      3.通過發(fā)行(  )所籌集的資金,是股份公司注冊資本的基礎。

      A.優(yōu)先股票

      B.普通股票

      C.記名股票

      D.無記名股票

      答案:B

      解析:普通股票是標準的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金,成為股份公司注冊資本的基礎。

      4.中國外匯交易中心總部設在(  )。

      A.北京

      B.上海

      C.大連

      D.深圳

      答案:B

      解析:中國外匯交易中心總部設在上海,備份中心建在北京,目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、?18個中心城市設有分中心。

      5.證券公司在承銷證券過程中,進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,可以處(  )的罰款。

      A.20萬元以上40萬元以下

      B.30萬元以上50萬元以下

      C.20萬元以上60萬元以下

      D.30萬元以上60萬元以下

      答案:D

      解析:根據《證券法》第191條的規(guī)定,證券公司在承銷證券過程中,進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,責令改正,給予警告,沒收違法所得,可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫;蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的,依法承擔賠償責任。

      6.滬深300指數的基點為(  )。

      A.1000

      B.1500

      C.2000

      D.2500

      答案:A

      解析:滬深300指數簡稱“滬深300”,成分股數量為300只,指數基日為2004年12月31日,基點為1000點。

      7.中證指數有限公司成立于(  )年。

      A.2000

      B.2003

      C.2004

      D.2005

      答案:D

      解析:中證指數有限公司成立于2005年8月25日,是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專業(yè)從事證券指數及指數衍生產品開發(fā)服務的公司。

      8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(  )正式運營。

      A.1990年12月和1991年7月

      B.1991年7月和1991年12月

      C.1991年7月和1992年10月

      D.1992年10月和1991年7月

      答案:A

      解析:上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成,是非營利性的事業(yè)法人。

      9.下列不屬于年度報告應當報送的內容有(  )。

      A.公司概況

      B.涉及公司的重大訴訟事項

      C.公司的實際控制人

      D.公司財務會計報告和經營情況

      答案:B

      解析:年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內,向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告:①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

      10.因出現重大風險,但財務信息真實、完整,省級人民政府或者有關方面予以支持,有可行的重組計劃的證券公司,可向(  )申請進行行政重組。

      A.中央銀行

      B.中國證監(jiān)會

      C.中國證券業(yè)協會

      D.國務院證券監(jiān)督管理機構

      答案:B

      解析:出現重大風險,但財務信息真實、完整,省級人民政府或者有關方面予以支持,有可行的重組計劃的證券公司,可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。


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