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證券市場的法律法規(guī)體系知識要點
證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關系。那么，下面是由yjbys小編為大家整理的證券市場的法律法規(guī)體系知識要點，歡迎大家閱讀瀏覽。
證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減：
第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;
第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);
第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;
第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
在中國證券市場形成和發(fā)展的20多年中，大量相關法律法規(guī)已相繼出臺，對證券市場的規(guī)范和有序 發(fā)展起到了重要作用。
現(xiàn)行的證券市場法律法規(guī)
現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中 華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民 共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 以及2008年4月23日由國務院頒布的《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行 政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》 《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
證券市場自律性組織及其職責
(一)證券交易所
證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。
(二)中國證券業(yè)協(xié)會
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)包括：
對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
(三)證券登記結(jié)算公司
證券登記結(jié)算公司應依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發(fā)行人委托派 發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其 他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。
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