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2017證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》練習模擬題及答案
一、單項組合選擇題
第1題證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括??。
�、�.規(guī)模失控、決策失誤
�、�.變相自營、賬外自營
Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易
�、�.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。信用交易是被允許的。
第2題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有??。
�、�.公司的董事甲某
�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員?證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關人員?國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
第3題甲用500萬元進行投資?利用低進高賣賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000
萬元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高額利息的貸款出?等待發(fā)
財?后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元?部分用于支付給前
期投資者的利息?剩余500萬元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有??。
�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
�、�.留給其子的500萬元不應收回
�、�.甲已死亡?不在追究其刑事責任
�、�.根據(jù)法律規(guī)定?甲應判刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應該遵循設立的規(guī)定?并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權(quán)債務關系需要履行無限連帶責任。
第4題根據(jù)證券法的規(guī)定?下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金
用途的相關法律責任的說法?正確的是??。
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。
第5題證券金融公司的資金可以用于??。
�、�.銀行存款
�、�.購買國債
Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)
�、�.證監(jiān)會認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品?購置自用不動產(chǎn)?證監(jiān)會認可的其他用途。
第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于??。
�、�.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢
�、�.市場操縱
�、�.內(nèi)幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第7題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)
定?集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括??。
�、�.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃
�、�.保管人承諾保證最低收益
�、�.管理人承諾達到一定的盈利目標
�、�.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司?以下稱管理人?開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務?管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)?但不保證本集合計劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責?安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為?但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。
第8題下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是??。
Ⅰ.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
�、�.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
�、�.期貨公司動用客戶保證金支付貸款?一月后歸還
�、�.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋?IV項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。
第9題證券公司從事證券自營業(yè)務的?應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況?建立完備的自營??。
�、�.業(yè)務管理制度
�、�.投資決策機制
�、�.操作流程
�、�.風險監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況?建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系?在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。
第10題證券公司從事證券自營業(yè)務?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員???。
�、�.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
�、�.給予警告
�、�.情節(jié)特別嚴重的?送司法機關處理
�、�.情節(jié)嚴重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員?給予警告?并處以3萬元以上10萬元以下的罰款?情節(jié)嚴重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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