2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)模擬練習(xí)題

　　關(guān)于發(fā)行債券是發(fā)行人以借貸資金為目的，依照法律規(guī)定的程序向投資人要約發(fā)行代表一定債權(quán)和兌付條件的債券的法律行為，債券發(fā)行是證券發(fā)行的重要形式之一。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)模擬練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

　　一、多項(xiàng)選擇題

　　1.下列屬于以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有(　　)。

　　A.利率互換

　　B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　C.信用互換

　　D.保證金互換

　　2.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括(　　)。

　　A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

　　B.交易的監(jiān)管程度不同

　　C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　3.中國(guó)金融期貨交易所有權(quán)根據(jù)滬深300股指期貨的市場(chǎng)情況采取(　　)等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　A.暫停交易

　　B.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.強(qiáng)行平倉(cāng)

　　D.無限制的出倉(cāng)

　　4.下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述中正確的是(　　)。

　　A.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場(chǎng)上流通的股票

　　B.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票

　　C.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票通常會(huì)增加股份公司的股本

　　D.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票通常不會(huì)增加股份公司的股本

　　5.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指(　　)。

　　A.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

　　B.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　C.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

　　D.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　6.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A.存券銀行

　　B.登記公司

　　C.托管銀行

　　D.中央存托公司

　　7.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　　A.企業(yè)

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.政府

　　D.慈善機(jī)構(gòu)

　　8.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括(　　)。

　　A.對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整

　　B.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票

　　C.股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%

　　D.受到證券交易所公開譴責(zé)

　　9.深圳證券交易所選取成分股一般原則有(　　)。

　　A.有一定的上市交易時(shí)間

　　B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

　　D.研究公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)發(fā)展前景

　　10.下列屬于公司的公積金來源的是(　　)。

　　A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)超過股票面值的溢價(jià)部分

　　B.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金.

　　C.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分

　　D.公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)’

　　參考答案及解析:

　　1.BC。【解析】信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　2.ABCD。【解析】作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間也存在以下區(qū)別：(1)交易場(chǎng)所和交易組織形式不同;(2)交易的監(jiān)管程度不同;(3)金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;(4)保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　3.ABC�！窘馕觥恐袊�(guó)金融期貨交易所有權(quán)根據(jù)滬深300股指期貨的市場(chǎng)情況采取提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制開倉(cāng)、限制出倉(cāng)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、強(qiáng)制減倉(cāng)或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　4.AD�！窘馕觥總鋬稒�(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。

　　5.BD�！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本;另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的'轉(zhuǎn)債更高的利率。

　　6.ACD。【解析】參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有：(1)存券銀行;(2)托管銀行;(3)中央存托公司。

　　7.ABC�！窘馕觥吭谑袌�(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。

　　8.BC�！窘馕觥可鲜薪灰坠善钡奶貏e處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理(簡(jiǎn)稱“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”)和其他特別處理。退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%。其他特別處理的處理措施包括：在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%。

　　9.ABC�！窘馕觥可钲谧C券交易所選取成分股的一般原則有：(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);(3)交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

　　10.ABCD�！窘馕觥抗�司的公積金來源包括：(1)股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金;(2)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金;(3)股東大會(huì)決議后提取的任意公積金;(4)公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分;(5)公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)。如從政府部門、國(guó)外部門及其他公司等得到的贈(zèng)與資產(chǎn)。

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