2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》提高沖刺題及答案
關于證券交易場所包括場內(nèi)交易市場和場外交易市場兩種形式。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》提高沖刺題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是( )。
A.發(fā)債主體和償債主體
B.適用的法規(guī)
C.發(fā)行要素相似
D.所換股份的來源
2.( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.中小非金融企業(yè)
B.非金融企業(yè)債務融資工具
C.中期票據(jù)
D.集合票據(jù)
3.關于國際債券，下列敘述中正確的是( )。
A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷
B.歐洲債券在琺律上所受的限制比外國債券寬松得多
C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷
4.證券投資基金籌集的資金主要是投向( )。
A.實業(yè)
B.有價證券
C.房地產(chǎn)
D.第三產(chǎn)業(yè)
5.按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為( )。
A.債券基金，股票基金，貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基會
6.下列各項中，( )不是基金份額持有人必須承擔的義務。
A.承擔基金虧損或終止的全部責任
B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D.遵守基金契約
7.下列有關證券投資基金的說法，錯誤的有( )。
A.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任
B.我國對基金管理公司實行市場準入管理
C.基金管理人是基金的組織者和管理者
D.基金持有人是基金運營的核心
8.基金托管費通常按( )的一定比率提取。
A.基金總收益
B.基金資產(chǎn)市值
C.基金資產(chǎn)總值
D.基金資產(chǎn)凈值
9.按照我國《企業(yè)會計準則》和中國證監(jiān)會相關規(guī)定，關于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述中錯誤的是( )。
A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值
B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
C.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值
D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值
10.金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的.( )。
A.跨期性
B.期限性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風險性
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥靠山粨Q債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。故選C。
2.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》，非金融企業(yè)債務融資工具(簡稱債務融資工具)是指具有法人資格的非金融企業(yè)(簡稱企業(yè))在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
3.B�！窘馕觥緼、D兩項，外國債券一般由發(fā)行地所在國，的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。C項，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。
4.B�！窘馕觥抗善焙蛡侵苯油顿Y工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
5.A�！窘馕觥孔C券投資基金按基金的投資標的劃分，可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
6.A。【解析】基金份額持有人必須承擔的義務包括：(1)遵守基金契約;(2)繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;(3)承擔基金虧損或終止的有限責任;(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;(5)在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;(6)在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定;(7)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。
7.D�！窘馕觥緿項，基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心。
8.D�！窘馕觥炕鹜泄苜M是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。
9.D�！窘馕觥坑谐渥憷碛杀砻靼匆陨瞎乐翟瓌t仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。故選D。
10.C�！窘馕觥柯�(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系，具有規(guī)則的變動關系。通常。金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。
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