2017年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練考試題及答案
證券投資學(xué)著重介紹證券投資方面的基本理論和相關(guān)知識(shí)，主要涉及證券投資工具、證券市場(chǎng)及其運(yùn)行、證券交易的程序和方式、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益、證券投資的分析方法和證券投資管理與評(píng)價(jià)等內(nèi)容。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練考試題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式是( )方式。
A.自銷
B.助銷
C.包銷
D.代銷
2.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷
C.證券發(fā)行
D.證券包銷
3.由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是( )。
A.余額包銷
B.全額包銷
C.代銷
D.自銷
4.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
5.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統(tǒng)一存管
6.證券公司的( )或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。
A.總資產(chǎn)
B.固定資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.凈資本
7.下列說(shuō)法正確的有( )。
A.有效的證券公司內(nèi)部控制可以完全保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整
B.為實(shí)現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)合并運(yùn)作
C.有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)提供合理保證
D.為合理有效控制風(fēng)險(xiǎn)，證券公司前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)與后臺(tái)管理支持充分分離
8.證券公司的實(shí)際控制人指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使( )的法人、其他組織或個(gè)人。
A.股東權(quán)利
B.管理權(quán)利
C.分配權(quán)利
D.指揮權(quán)利
9.證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召開和表決程序都需要在公司( )中明確規(guī)定。
A.招股說(shuō)明書
B.上市公告
C.章程
D.股東會(huì)會(huì)議紀(jì)要
10.能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺(tái)業(yè)務(wù)與后臺(tái)管理支持( )。
A.絕對(duì)分離
B.適當(dāng)分離
C.融為一體
D.可以換崗
11.證券公司對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的受托投資管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的( )。
A.操作權(quán)
B.獲利權(quán)
C.知情權(quán)
D.管理權(quán)
12.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣( )億元。
A.2
B.1
C.3
D.5
13.申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
14.( )是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
15.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由( )舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。
A.證券投資者
B.發(fā)行人
C.上市公司
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
參考答案及解析:
1.【答案】C
【解析】證券承銷包括包銷與代銷兩種方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。而證券代銷則是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
2.【答案】B
【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。D項(xiàng)證券包銷則是證券承銷的一種方式。
3.【答案】B
【解析】按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥和手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式可分為包銷和代銷兩種。證券包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式：①全額包銷，是指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。
14.【答案】C
【解析】通常，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。
5.【答案】A
【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且在分類評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司;公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形;客戶資產(chǎn)安全、完整，實(shí)現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理;財(cái)務(wù)狀況良好;有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券。
6.【答案】D
【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，并在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。
7.【答案】C
【解析】A項(xiàng)，有效的證券公司內(nèi)部控制可以保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;B項(xiàng)，為實(shí)現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策以及獨(dú)立運(yùn)作;D項(xiàng)，證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。
8.【答案】A
【解析】實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方和實(shí)際控制人也應(yīng)要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。
9.【答案】C
【解析】股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集與表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定。證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確具體，并在公司章程中作出規(guī)定或經(jīng)股東會(huì)決議批準(zhǔn)。
10.【答案】B
【解析】完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則制衡性是證券公司部門與崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。
11.【答案】C
【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，應(yīng)由資產(chǎn)管理部門統(tǒng)一管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作;應(yīng)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范與控制措施，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn);應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的知情權(quán);應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的管理能力與風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。
12.【答案】A
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券白營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的`，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
13.【答案】C
【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;③有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;④有公司章程;⑤有健全的內(nèi)部管理制度;⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
14.【答案】B
【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
15.【答案】D
【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
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