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  • 證券從業(yè)考試《金融市場》模擬題及答案

    時間:2024-06-10 20:15:32 證券從業(yè)資格 我要投稿

    2017證券從業(yè)考試《金融市場》模擬題及答案

      模擬題

    2017證券從業(yè)考試《金融市場》模擬題及答案

      選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求,不選、錯選均不得分

      (1) 資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的( )

      或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu).

      A: 基金管理公司

      B: 信托公司

      C: 商業(yè)銀行

      D: 證券公司

      答案:C

      解析:

      客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產(chǎn)進行保管,

      辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶

      交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)。

      (2) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定,下列不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。

      A: 辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

      B: 對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

      C: 安全保管基金財產(chǎn)

      D: 及時辦理基金清算、交割事宜

      答案:A

      解析: 略

      (3) 下列關(guān)于國際債券的表述,不正確的是( )。

      A: 不存在匯率風(fēng)險

      B: 國際債券資金來源廣.發(fā)行規(guī)模大

      C: 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券.涉及兩個或兩個以上的國家

      D: 發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

      答案:A

      解析:

      國際債券是一種跨國發(fā)行的債券,涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比,

      具有一定的特殊性,包括:(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險;(3)

      有國家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣,

      發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。

      (4) 中國人民銀行作為最后貸款人,在商業(yè)銀行資金不足時.向其發(fā)放貸款,因此是( )。

      A: 銀行的銀行

      B: 發(fā)行的銀行

      C: 結(jié)算的銀行

      D: 政府的銀行

      答案:A

      解析: 中央銀行作為銀行的銀行,充當(dāng)最后的貸款人。

      (5) 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構(gòu)、證券公司承銷。

      A: 國際公司

      B: 投資者所在國

      C: 發(fā)行者所在國

      D: 發(fā)行地所在國

      答案:D

      解析:

      歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面,

      外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷,

      而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭,

      組織一家或幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷.

      (6)債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券,

      以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益,債券的這一特征稱之為( )。

      A: 收益性

      B: 安全性

      C: 流動性

      D: 償還性

      答案:C

      解析: 略

      (7)金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動.

      這是金融衍生工具基本特征之一的( )。

      A: 聯(lián)動性

      B: 杠桿性

      C: 不確定性

      D: 跨期性

      答案:A

      解析:

      聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。通常,

      金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定.

      其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系.也可以表達為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

      (8) 相對其他類型的金融風(fēng)險而言,( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

      A: 市場風(fēng)險

      B: 匯率風(fēng)險

      C: 購買力風(fēng)險

      D: 利率風(fēng)險

      答案:A

      解析:

      相對于其他類型的金融風(fēng)險而言,市場風(fēng)險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高,

      從而便于采用各種數(shù)理、統(tǒng)計、計算機等方法去研究。

      (9) 股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票,稱為( )。

      A: 參與型優(yōu)先股票

      B: 股息率固定優(yōu)先股票

      C: 固定利息優(yōu)先股票

      D: 固定盈利優(yōu)先股票

      答案:B

      解析:

      股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票。

      大多數(shù)優(yōu)先股票的股息率是固定的,一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。

      (10) 以下不是保險相關(guān)要素的是( )。

      A: 保險合同

      B: 投保人

      C: 保險人

      D: 保險人親屬

      答案:D

      解析:

      保險的相關(guān)要素:(1)保險合同;(2)投保人;(3)保險人;(4)保險費;(5)保險標(biāo)的;(6)

      被保險人,財產(chǎn)或人身受保險合同保障的人;(7)受益人,享有保險金請求權(quán)的人;(8)

      保險賠償。

      (11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。

      A: 30%~50%

      B: 20%~30%

      C: 50%~70%

      D: 10%~20%

      答案:C

      解析:

      偏股型基金中股票的配置比例較高,債券的配置比例相對較低。通常,

      股票的配置比例在50%~70%,債券的配置比例在20%.40%。

      偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低

      。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,比例大約在40%~60%左右。

      (12) 下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)的是( )。

      A: 存款準(zhǔn)備金率

      B: 基礎(chǔ)貨幣

      C: 再貼現(xiàn)率

      D: 貨幣供給

      答案:B

      解析: 金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo):超額存款準(zhǔn)備金與基礎(chǔ)貨幣。

      (13) 我國場外交易市場的功能不包括( )。

      A: 拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

      B: 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所

      C: 提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道

      D: 對上市公司進行監(jiān)管

      答案:D

      解析: 對上市公司進行監(jiān)管是證券交易所的職能。

      (14) 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債,主要面向( )投資者。

      A: 企業(yè)

      B: 銀行和非銀行金融機構(gòu)

      C: 個人

      D: 國外機構(gòu)

      答案:B

      解析:

      記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、

      銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)

      三種情況。個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債.

      而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。

      (15) 下列關(guān)于風(fēng)險管理策略的說法.正確的是( )。

      A:

      對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合.只要組成的資產(chǎn)個數(shù)足夠多.

      其系統(tǒng)性風(fēng)險就可以通過分散化的投資完全消除

      B: 風(fēng)險補償是指事前(損失發(fā)生以前)以風(fēng)險承擔(dān)的價格補償

      C: 風(fēng)險轉(zhuǎn)移只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

      D: 風(fēng)險規(guī)避可分為保險規(guī)避和非保險規(guī)避

      答案:B

      解析: 略

      (16) 基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是( )。

      A: 證券投資基金業(yè)務(wù)

      B: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

      C: 投資咨詢服務(wù)

      D: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

      答案:A

      解析:

      證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù),主要包括基金募集與銷售、

      基金的投資管理和基金營運服務(wù)。

      (17) 基金銷售機構(gòu)受( )的委托,從事基金銷售活動。

      A: 基金管理人

      B: 基金托管人

      C: 基金發(fā)起人

      D: 基金份額持有人大會

      答案:A

      解析: 略

      (18) 股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

      A: 中國結(jié)算公司

      B: 證券交易所

      C: 中國證監(jiān)會

      D: 證券公司

      答案:A

      解析:

      為保證稅源,簡化手續(xù),目前印花稅是由證券公司代扣,

      證券公司同中國結(jié)算公司集中結(jié)算,由中國結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。

      (19) 按照交易對象劃分,( )交易屬于股票交易。

      A: 可轉(zhuǎn)換債券

      B: B股

      C: 分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

      D: ETF

      答案:B

      解析:

      證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。在委托買賣證券的情況下,

      證券交易對象也就是委托合同中的標(biāo)的物。按照交易對象的品種劃分,

      證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項

      A、C均為債券交易:選項D為基金交易。

      (20) 在金融衍生工具的交易中對方違約,沒有履行承諾造成的損失,這屬于( )。

      A: 信用風(fēng)險

      B: 結(jié)算風(fēng)險

      C: 市場風(fēng)險

      D: 操作風(fēng)險

      答案:A

      解析: 在金融衍生工具的交易中對方違約,沒有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險。

      (21) 價值型股票基金與成長型股票基金相比( )。

      A: 投資風(fēng)險相對較低

      B: 投資風(fēng)險一樣

      C: 投資風(fēng)險相對較高

      D: 投資風(fēng)險高低無法比較

      答案:A

      解析:

      價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票.其市盈率、

      市凈率通常較低;成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?

      其市盈率、市凈率通常較高。

      價值型股票的投資者比成長型股票的投資者一般表現(xiàn)得更有耐心.更傾向于長期投資。

      價值型股票基金的投資風(fēng)險要低于成長型股票基金。

      (22) 下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中,行政干預(yù)色彩最濃的是( )。

      A: 審批制

      B: 注冊制

      C: 備案制

      D: 核準(zhǔn)制

      答案:A

      解析: 審批制:帶有強烈計劃經(jīng)濟和行政干預(yù)色彩的新股發(fā)行監(jiān)管制度。

      (23) 下列項目中,屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是( )。

      A: 定期存款單的遠(yuǎn)期合約

      B: 遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

      C: 遠(yuǎn)期利率協(xié)議

      D: 單個股票的遠(yuǎn)期合約

      答案:A

      解析:

      債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、

      商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約.

      (24) 在我國,為證券交易提供清算、交收和過戶服務(wù)的法人機構(gòu)是( )。

      A: 財務(wù)公司

      B: 投資銀行

      C: 證券登記結(jié)算公司

      D: 金融資產(chǎn)管理公司

      答案:C

      解析:

      證券登記結(jié)算公司的具體職能是:對證券和資金進行清算、交收和過戶,

      使買入者得到證券.賣出者得到資金.

      (25) 以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法,錯誤的是( )。

      A: 由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級

      B: 由金融機構(gòu)承銷

      C: 在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

      D: 在證券交易所交易

      答案:D

      解析:

      非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、

      約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。《

      銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》規(guī)定,

      企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊.

      由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級.由金融機構(gòu)承銷.

      在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。

      (26) 我國商業(yè)銀行債券不包括( )。

      A: 在全國銀行間債券市場發(fā)行的金融債券

      B: 商業(yè)銀行混合資本債券

      C: 商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品

      D: 商業(yè)銀行次級債券

      答案:C

      解析: 略

      (27)貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)特定經(jīng)濟目標(biāo)而采取的各種方針、政策、措施的總稱。關(guān)于貨幣政策基本特征的說法,錯誤的是( )。

      A: 貨幣政策是宏觀經(jīng)濟政策

      B: 貨幣政策是調(diào)節(jié)社會總供給的政策

      C: 貨幣政策主要是間接調(diào)控政策

      D: 貨幣政策是長期連續(xù)的經(jīng)濟政策

      答案:B

      解析: 貨幣政策是調(diào)節(jié)總需求的政策。

      (28) 以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于( )。

      A: 利率衍生工具

      B: 信用衍生工具

      C: 貨幣衍生工具

      D: 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

      答案:B

      解析:

      信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

      .用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品,

      主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

      (29) 申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)。要求有( )

      萬元人民幣以上的注冊資本。

      A: 300

      B: 500

      C: 100

      D: 200

      答案:C

      解析: 略

      (30) 以下選項中,不屬于銀行間債券市場參與者的是( )。

      A: 中央銀行

      B: 可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

      C: 非銀行金融機構(gòu)

      D: 非金融機構(gòu)

      答案:A

      解析:

      在現(xiàn)階段,銀行間債券市場的參與者有境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機構(gòu)、非金融機構(gòu)、

      可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行等。

      (31)假定金融機構(gòu)的法定準(zhǔn)備金率為20%,超額準(zhǔn)備金率為2%,現(xiàn)金漏損率為3%,

      則存款乘數(shù)為( )。

      A: 4.00

      B: 4.12

      C: 5.00

      D: 20.00

      答案:A

      解析: 存款乘數(shù)=1/(20%+2%+3%)=4。

      (32) 適用于融資租賃交易的租賃物是( )。

      A: 固定資產(chǎn)

      B: 流動資產(chǎn)

      C: 商品

      D: 產(chǎn)品

      答案:A

      解析: 適用于融資租賃交易的租賃物是固定資產(chǎn)。

      (33) 金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算制度是一種( )。

      A: 有資產(chǎn)的結(jié)算制度

      B: 無資產(chǎn)的結(jié)算制度

      C: 無負(fù)債的結(jié)算制度

      D: 有負(fù)債的結(jié)算制度

      答案:C

      解析:

      金融期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

      期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

      期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算.

      并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。

      客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

      (34) 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。

      A: 清算資金

      B: 資產(chǎn)價值

      C: 賬面價值

      D: 實際價值

      答案:D

      解析: 略

      (35)股票最基本的特征是( )。

      A: 參與性

      B: 流動性

      C: 收益性

      D: 風(fēng)險性

      答案:C

      解析:略

      (36) 基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人是( )。

      A: 基金托管人

      B: 基金管理人

      C: 基金發(fā)起人

      D: 基金份額持有人

      答案:B

      解析:

      基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人.因此.

      管理人及其董事應(yīng)保證年度報告的真實、準(zhǔn)確和完整,承諾其中不存在虛假記載、

      誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

      (37) 通常.加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票( )為權(quán)數(shù)加以計算。

      A: 基期價格

      B: 發(fā)行量或成交量

      C: 等同權(quán)重

      D: 計算期價格

      答案:B

      解析:

      加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算,又有基期加權(quán)、

      計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分.基期加權(quán)股價指數(shù)采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù).

      計算期加權(quán)股價指數(shù)采用計算期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù),

      幾何加權(quán)股價指數(shù)是對兩種指數(shù)作幾何平均,由于計算復(fù)雜,很少被實際應(yīng)用。

      (38) 對于事先已確定發(fā)行條款的國債.我國采取( )方式發(fā)行。

      A: 行政分配

      B: 公開招標(biāo)

      C: 銀行發(fā)售

      D: 承購包銷

      答案:D

      解析:

      對于事先已確定發(fā)行條款的國債,我國仍采取承購包銷方式,

      發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同,承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷。

      (39) “S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在( )的外資股。

      A: 新加坡

      B: 我國香港

      C: 紐約

      D: 倫敦

      答案:A

      解析: “S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

      (40) 契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。

      A: 公約原理

      B: 信托原理

      C: 代理原理

      D: 委托原理

      答案:B

      解析: 略

      (41) 下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述,不正確的是( )。

      A: 通過證券公司進行委托買賣

      B: 在證券交易所上市交易

      C: 交易費用包括申購和贖回費用

      D: 基金份額總額不因交易而變化

      答案:C

      解析:

      封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變,

      基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,

      但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

      我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。

      (42) 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,過戶費屬于( )的收入。

      A: 國家稅收部門

      B: 證券公司

      C: 中國結(jié)算公司

      D: 證券交易所

      答案:C

      解析:

      過戶費是委托買賣的股票、基金成交后,買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

      這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時代為扣收。

      (43) 資信評級機構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向( )

      申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。

      A: 中國證監(jiān)會

      B: 中國證券業(yè)協(xié)會

      C: 中國銀監(jiān)會

      D: 財政部

      答案:A

      解析:

      資信評級機構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《

      證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定,

      向中國證監(jiān)會申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。未取得中國證監(jiān)會的證券評級業(yè)務(wù)許可,

      任何單位和個人不得對公司債券進行評級。

      (44) 下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法,錯誤的是( )。

      A: ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

      B: 投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

      C: 投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

      D:

      投資者申購基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的,

      應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額

      答案:B

      解析:

      按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A

      股賬戶或基金賬戶,進行上海證券交易所ETF申購、

      贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF

      須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶.投資者申購、

      贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故選項B說法錯誤。

      其他選項內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關(guān)規(guī)定。

      (45) 通常在每個交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是( )。

      A: 開放式基金

      B: 封閉式基金

      C: 社;

      D: 企業(yè)年金

      答案:A

      解析:

      按基金運作方式不同,可分為封閉式基金和開放式基金。

      兩者的基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同:封閉式基金一般每周或更長時間公布一次.

      開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。

      (46)為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺的是( )。

      A: 機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

      B: 機構(gòu)問公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

      C: 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

      D: 區(qū)域性股權(quán)交易市場

      答案:A

      解析:

      機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)是為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、

      轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。

      (47) 關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是( )

      A: 證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

      B: 證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

      C: 證券發(fā)行市場通常有固定場所

      D: 證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

      答案:C

      解析: 證券發(fā)行市場通常無固定場所,是一個無形的市場。

      (48) 公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合法律規(guī)定,下列敘述錯誤的是( )。

      A: 最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

      B: 累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的60%

      C: 債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定,但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

      D: 已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

      答案:B

      解析: 略

      (49) 保薦制度不包括( )。

      A: 建立獨立董事制度

      B: 明確保薦期限

      C: 確立保薦責(zé)任

      D: 建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

      答案:A

      解析: 略

      (50) 債券的發(fā)行價格高于面值稱為( )。

      A: 平價發(fā)行

      B: 溢價發(fā)行

      C: 折價發(fā)行

      D: 超賣發(fā)行

      答案:B

      解析: 債券的溢價發(fā)行是指債券以高于面值的價格發(fā)行。

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