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  • 證券從業(yè)資格考試《金融市場》考前沖刺題及答案

    時間:2024-08-24 08:04:32 證券從業(yè)資格 我要投稿

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》考前沖刺題及答案

      沖刺題一:

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》考前沖刺題及答案

      選擇題

      1.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。

      A、以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

      B、以特定的價格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣

      C、按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

      D、以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

      答案:D

      【解析】考察附權(quán)益權(quán)證債券的知識。

      2.下面不屬于我國金融債券的是( )。

      A、央行票據(jù)

      B、證券公司債券

      C、財務(wù)公司債券

      D、信用公司債券

      答案:D

      【解析】信用公司債券屬于公司債券。

      3.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯誤的是( )。

      A、債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

      B、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

      C、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動,債券獨立于實際資本之外

      D、債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)

      答案:D

      【解析】債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn),而是一種債權(quán)。

      4.( ),中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》,該辦法的出臺,標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

      A、2006年12月

      B、2007年1月

      C、2007年8月

      D、2007年10月

      答案:C

      【解析】考察法律法規(guī)。

      5.債券的票面要素中不包括( )。

      A、持有人名稱

      B、到期期限

      C、票面利率

      D、發(fā)行人名稱

      答案:A

      【解析】考察債券票面要素的知識。

      6.基金資產(chǎn)的估值是指對基金的( )按一定的價格進(jìn)行估算。

      A、資產(chǎn)面值

      B、資產(chǎn)凈值

      C、資產(chǎn)市值

      D、資產(chǎn)總值

      答案:B

      【解析】基金資產(chǎn)的估值是指對基金的資產(chǎn)凈值按一定的價格進(jìn)行估算。

      7.證券投資基金的資金主要投向( )。

      A、有價證券

      B、郵票

      C、珠寶

      D、實業(yè)

      答案:A

      【解析】證券投資基金的資金主要投向有價證券。

      8.公司型基金的運營依據(jù)是( )。

      A、公司章程

      B、募集說明書

      C、上市說明書

      D、基金契約

      答案:A

      【解析】公司型基金的運營依據(jù)是公司章程。

      9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。

      A、交易所交易基金

      B、證券投資信托基金

      C、單位信托基金

      D、共同基金

      答案:A

      【解析】交易所交易基金是ETF。

      10.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

      A、10%~15%

      B、15%~25%

      C、25%~50%

      D、50%~75%

      答案:C

      【解析】平衡型基金一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

      沖刺題二:

      選擇題

      1.股份公司上市條件的股本總額為(  )萬元。

      A.1000

      B.2000

      C.3000

      D.5000

      2.(  )確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

      A.《中華人民共和國公司法》

      B.《中華人民共和國證券法》

      C.《中華人民共和國刑法》

      D.《中華人民共和國證券投資基金法》

      3.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(  )個月。

      A.3

      B.6

      C.12

      D.24

      4.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

      A.中國人民銀行

      B.國務(wù)院

      C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      D.省級地方人民政府

      5.行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個月。

      A.3

      B.6

      C.12

      D.24

      6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu),必須經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

      A.中國人民銀行

      B.當(dāng)?shù)卣?/p>

      C.財政部

      D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      7.證券公司按照國家規(guī)定,不可以(  )證券類金融產(chǎn)品。

      A.發(fā)行

      B.交易

      C.委托他人代為買賣

      D.銷售

      8.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(  )。

      A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

      B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

      C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

      D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

      9.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(  )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

      A.2

      B.3

      C.4

      D.5

      10.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象,其核心旨在(  )。

      A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益

      B.擴(kuò)大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

      C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

      D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量

      參考答案:

      1.C。 解析:《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定,股份公司上市的股本總額為3000萬元。

      2.A。 解析:《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司,它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

      3.C。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過12個月。

      4.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定,設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

      5.B。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限,但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

      6.D。 解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定,證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

      7.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

      8.C。 解析:《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外,還包括:(1)報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

      9.C。 解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

      10.A。 解析:《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。

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