2017年證券從業(yè)資格考試試題及答案「證券市場」
試題一： 組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分) 51.上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有( )。 �、�.8股單筆買賣申報數(shù)量不低于30萬股 Ⅱ.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量不低于100萬份 �、�.國債單筆買賣申報數(shù)量不低于1萬手 �、�.債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣 A.ⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅡ D.ⅠⅣ 52.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，可以在( )進(jìn)行查詢核實，防止上當(dāng)受騙。 �、�.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站Ⅱ.中國證監(jiān)會網(wǎng)站 Ⅲ.國家財政部官方的網(wǎng)站Ⅳ.中央銀行官方的網(wǎng)站 A.ⅠⅢ B.ⅠⅡ C.ⅡⅢ D.ⅠⅣ 53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有( )。 �、�.沒收業(yè)務(wù)收入 �、�.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 �、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅣ D.ⅠⅡⅢ 54.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后。應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括( )。 Ⅰ.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.融資融券需求 A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有( )。 �、�.挪用公司資金 �、�.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲 �、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 �、�.為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù) A.ⅠⅡⅢ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅡⅣ 56.下列選項中，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施的有( )。 �、�.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人 Ⅲ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 �、�.證券公司的控股股東、實際控制人 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 57.下列選項中，說法正確的有( )。 �、�.項目經(jīng)理是高級管理人員 �、�.國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系 Ⅲ.實際控制人是公司的股東 �、�.上市公司董事會秘書是高級管理人員 A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅢ 58.證券自營業(yè)務(wù)的含義包括( )。 �、�.經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)Ⅱ.以營利為目的 Ⅲ.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價證券 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。 Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實 �、�.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容 �、�.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實 �、�.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 60.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得具有的行為包括( )。 �、�.不得以任何方式操縱發(fā)行定價 Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益 �、�.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售 �、�.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購 A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅠⅢ 61.下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說法，正確的有( )。 �、�.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù) �、�.證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu) �、�.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理 Ⅳ.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) A.ⅡⅢⅣ B.ⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅢⅣ 62.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時可以采取的措施有( )。 Ⅰ.對期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場檢查 �、�.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證 �、�.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 �、�.永久限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易 A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅢ 63.證券公司必須將其( )業(yè)務(wù)分開辦理，不得}昆合操作。 Ⅰ.證券承銷Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì) A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅡ C.ⅢⅣ D.ⅠⅢⅣ 64.制定《證券法》的目的有( )。 �、�.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益 �、�.維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益Ⅳ.促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 65.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有( )。 �、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券 �、�.沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款 �、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款 �、�.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并 處以10萬元以上60萬元以下的罰款 A.ⅠⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅠⅣ 66.誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。 Ⅰ.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪了政治權(quán)利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產(chǎn) A.ⅠⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡ 67.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，應(yīng)由( )核準(zhǔn)。 �、�.證監(jiān)會Ⅱ.銀監(jiān)會Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國人民銀行 A.ⅠⅢ B.ⅠⅡ C.ⅠⅡⅢ D.ⅢⅣ 68.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有( )。 Ⅰ.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等 A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢⅣ C.ⅢⅣ D.ⅠⅣ 69.試點初期，可充抵保證金證券范圍包括( )。 �、�.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 �、�.基金 Ⅲ.債券 �、�.央行票據(jù) A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅣ C.ⅠⅡ D.ⅢⅣ 70.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有( )。 �、�.經(jīng)理Ⅱ.董事會秘書Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務(wù)負(fù)責(zé)人 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 參考答案： 組合型選擇題 51.D[解析]根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：①A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬股，或者交易金額不低于200萬元人民幣;②B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬股，或者交易金額不低于20萬美元;③基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣;④債券及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手.或者交易金額不低于100萬元人民幣。 52.B[解析]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動的.請及時向公安機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)舉報。 53.A[解析]根據(jù)《證券法》第192條的規(guī)定.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的。責(zé)令改正，給予警告.沒收業(yè)務(wù)收入。并處以業(yè)務(wù)收人1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 54.D[解析]客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：①客戶基本資料;②投資經(jīng)驗;③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。 55.C[解析]根據(jù)《公司法》第148條的規(guī)定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;③違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;④違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;⑤未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。 56.A[解析]根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第3條的規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：①發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑤證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。 57.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條第1款的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。故選項1錯誤。根據(jù)第216第3款的規(guī)定，實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。 58.A[解析]證券自營業(yè)務(wù)有以下4層含義：①只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券A營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣;②自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為;③在從事自營業(yè)務(wù)時.證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金;④自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。 59.A[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。 60.C[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條的規(guī)定，發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得泄露詢價和定價信息;不得以任何方式操縱發(fā)行定價;不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報價，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購;不得以提供透支、回扣或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補(bǔ)償;不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售;不得與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報價和配售;不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益。 61.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條的規(guī)定，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。根據(jù)第27條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理.不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。 62.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第48條的規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查;②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;③詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。 63.A[解析]根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理.不得混合操作。 64.D[解析]根據(jù)《證券法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。 65.D[解析]根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以10萬元以k60萬元以下的罰款。 66.C[解析]根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。 67.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第32條的規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，南國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 68.A[解析]根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。 69.A[解析]試點初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。 70.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。 試題二： 單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分) 1.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 A.15 B.20 C.30 D.45 2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 A.2 B.3 C.4 D.5 3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)( )個月。 A.3～12 B.3～6 C.1～12 D.1～6 4.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。 A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D.中國證券業(yè)協(xié)會 5.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。 A.警示 B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé) C.移送相關(guān)監(jiān)管部門 D.移送司法機(jī)關(guān) 6.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。 A.申請報告 B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明 C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 D.工作情況說明 7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。 A.1 B.2 C.3 D.4 8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。 A.1～3 B.2～5 C.3～5 D.1～5 9.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊。 A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B.中國工商局 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.中國人民銀行 10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。 A.3 B.5 C.10 D.15 11.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。 A.取得證券從業(yè)資格 B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格 C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守 D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 12.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。 A.籌集、管理和運作基金 B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施 C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作 D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 13.下列不屬于操縱市場行為的是( )。 A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量 B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 14.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。 A.平等 B.自愿 C.專業(yè)性 D.適當(dāng)性 15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。 A.全面性 B.真實性 C.時效性 D.完整性 16.( )對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。 A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D.證券公司 17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向( )報告。 A.董事會 B.司法機(jī)關(guān) C.所在機(jī)構(gòu)的高級管理人員 D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會 18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。 A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失 B.可以接受他人委托從事證券投資 C.可以向委托人承諾證券投資收益 D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告 19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。 A.3 B.5 C.10 D.15 20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點，下列情形中不符合申請條件的是( )。 A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司 B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管 C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上 D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間 21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。 A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定 B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。 A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的 B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的 C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的 D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的 23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的( )制度。 A.信息披露 B.風(fēng)險控制 C.管理 D.信息查詢 24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。 A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定 B.證券公司所在地 C.省級以上 D.證券交易所指定 25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。 A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫�；蚪K止上市交易的情形 B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容 C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式 D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求 26.收購要約的期限為( )。 A.30～45日 B.30～60日 C.30～75日 D.60～90日 27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.2倍以上4倍以下 D.3倍以上10倍以下 28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過( )個月。 A.3 B.6 C.12 D.24 29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。 A.中國人民銀行 B.國務(wù)院 C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.省級地方人民的政府 30.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。 A.3 B.6 C.12 D.24 答案及解析 1.C�！窘馕觥可暾埲朔弦�(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 2.B�！窘馕觥咳〉脠�(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。 3.A�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。 4.D。【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。 5.B�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。 6.D�！窘馕觥緼、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。 7.C�！窘馕觥开剟钚畔�、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。 8.C�！窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。 9.A�！窘馕觥哭k理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。 10.B�！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。 11.B�！窘馕觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。 12.B。【解析】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。 13.D。【解析】操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。 14.C�！窘馕觥孔C券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。 15.D�！窘馕觥啃畔⑴兜幕疽蟀ㄈ嫘浴⒄鎸嵭院蜁r效性，不包括D項。 16.B�！窘馕觥恐袊C監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。 17.D�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。 18.A。【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。 19.C�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。 20.C�！窘馕觥緾項的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。 21.A�！窘馕觥靠蛻羧谫Y買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。 22.D。【解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。 23.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。 24.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。 25.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。 26.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。 27.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 28.C�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個月。 29.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
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