2017年證券從業(yè)考試法律法規(guī)練習題及答案
1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以( )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
�、�.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
1.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
�、�.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%
�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。
3.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶。
�、�.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
Ⅲ.證券公司的股東、關聯(lián)人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
3.B[解析]對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
4.下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有( )。
�、�.可以檢查公司財務
�、�.可以罷免公司董事
�、�.可以向董事會會議提出提案
�、�.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
4.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權。
5.下列情形中，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有( )。
Ⅰ.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本
�、�.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
6.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括( )。
�、�.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
�、�.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件
�、�.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關活動所涉及的風險
�、�.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第19條的規(guī)定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構進行答復;⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。
7.董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有( )。
Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生
Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
7.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
8.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格
�、�.由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照
�、�.撤銷相關業(yè)務許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8.B[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
9.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
Ⅱ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
�、�.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
9.D[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
10.證券賬戶名稱應當注明的內(nèi)容有( )。
�、�.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機構名稱
Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
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