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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選備考題（附答案）
精選備考題一：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
(1)證券公司應(yīng)至少有( )名在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。
A: 5
B: 3
C: 2
D: 1
答案:B
解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)有3
名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。
(2) 在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。
A: 揚(yáng)基債券
B: 武士債券
C: 熊貓債券
D: 無國籍債券
答案:A
解析:
在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的
、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”，
它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的、以日元為面值的債券。
圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。
歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、
不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值
。故也被稱為“無國籍債券”。
(3) 證券發(fā)行市場又被稱為( )。
A: 初級(jí)市場
B: 二級(jí)市場
C: 流通市場
D: 次級(jí)市場
答案:A
解析:
證券發(fā)行市場又被稱為“一級(jí)市場”或“初級(jí)市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.
按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。
(4) ( )的頒布實(shí)施.
以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。
A: 《證券投資基金法》
B: 《證券投資基金管理暫行辦法》
C: 《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
D: 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
答案:A
解析: 2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。
(5) 關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
A: 地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B: 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C: 普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D: 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
答案:D
解析:
地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)
和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?。
前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。
后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。
(6)股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類。
A: 發(fā)行方式
B: 嵌人式衍生產(chǎn)品
C: 收益保障性
D: 聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
答案:D
解析:
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類，可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。
(7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。
A: 猛犬債券
B: 龍債券
C: 斗牛士債券
D: 武士債券
答案:B
解析:
龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。
它屬于歐洲債券。
(8) 下列不屬于基金交易費(fèi)的是( )。
A: 經(jīng)手費(fèi)
B: 證管費(fèi)
C: 過戶費(fèi)
D: 審汁費(fèi)
答案:D
解析: 審計(jì)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。其他三項(xiàng)都屬于基金交易費(fèi)。
(9) 債券基金的收益受市場利率的影響正確的是( )。
A: 市場利率下調(diào)時(shí)，收益上升
B: 市場利率下調(diào)時(shí)，收益下降
C: 市場利率上調(diào)時(shí)，收益上升
D: 市場利率上調(diào)時(shí).收益不變
答案:A
解析:
債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，
因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場利率的影響
，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。
(10)可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。
A: 擔(dān)保債券
B: 抵押債券
C: 優(yōu)先股票
D: 普通股票
答案:D
解析:
可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另
一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)。
可轉(zhuǎn)換債券的持有人形式轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
(11) 下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A: 中國證監(jiān)會(huì)
B: 資信評(píng)級(jí)公司
C: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:
在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、
律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。
中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
(12) 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。
A: 深證新指數(shù)
B: 深證A股指數(shù)
C: 深證B股指數(shù)
D: 深證創(chuàng)新指數(shù)
答案:A
解析:
在深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、
深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。
(13) 恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。
A: 30
B: 33
C: 65
D: 225
答案:B
解析: 略。
(14)按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于( )。
A: 內(nèi)幕交易行為
B: 操縱市場行為
C: 欺詐客戶行為
D: 虛假陳述行為
答案:C
解析: 略。
(15) 市場缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是( )。
A: 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B: 信用風(fēng)險(xiǎn)
C: 操作風(fēng)險(xiǎn)
D: 法律風(fēng)險(xiǎn)
答案:A
解析:
題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義，A項(xiàng)符合題意。信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，
沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險(xiǎn)是指交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障
、控制失靈造成的;法律風(fēng)險(xiǎn)是因合約不符合所在國法律，
無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。
(16) 公司股東享有的權(quán)利不包括( )。
A: 選擇管理者
B: 資產(chǎn)收益
C: 參與重大決策
D: 制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃
答案:D
解析:
普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，
公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
(17) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B: 價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買人申報(bào)
C: 價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)
D: 買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者
答案:C
解析:
證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。
價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，
價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報(bào)，
依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。
先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
(18) 在衡量公司的盈利性時(shí)，最常用的指標(biāo)是每股收益和( )。
A: 資產(chǎn)負(fù)債率
B: 速動(dòng)比率
C: 凈資產(chǎn)收益率
D: 凈利潤
答案:C
解析: 衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
(19) 下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是( )。
A: 證券市場是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
B: 證券市場上交換的是有價(jià)證券
C: 證券市場是財(cái)產(chǎn)直接交換的場所
D: 證券市場上的有價(jià)證券本身無價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
答案:C
解析:
證券市場是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。證券市場上交換的是有價(jià)證券，
這些證券本身無價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)
，因而稱證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場所。
(20) 商業(yè)銀行通常以( )作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。
A: 股票
B: 基金
C: 短期國債
D: 高等級(jí)公司債券
答案:C
解析:
受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，
而且通常以短期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。
精選備考題二：
(1) 債券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:通常，債券票面上有四個(gè)基本要素：(1)債券的票面價(jià)值;(2)債券的到期期限;(3)
債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。
(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。
�、�.政府彌補(bǔ)赤字Ⅱ.國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策
�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府?dāng)U大公共開支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
從功能上看，政府債券最初為政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，
政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發(fā)展，
逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、
進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。
(3) 以下對(duì)證券公司的作用說法正確的是( )。
Ⅰ.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者
�、�.證券公司是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者
�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，
為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);②
證券公司是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者;③證券公司通過資產(chǎn)管理方式，
為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。
(4) 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描述，正確的有( )。
�、�.期限在3年以上(含3年)
Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后.先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
�、�.所稱的保險(xiǎn)公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險(xiǎn)公司、
中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司
�、�.中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、
還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項(xiàng)，保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、
本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、
先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。Ⅳ項(xiàng).
中國保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、
還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
(5) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前20個(gè)交易13公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易13
的均價(jià)
�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%
�、�.除金融類企業(yè)外.最近l
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)
、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
Ⅳ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于
6%�？鄢墙�(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、
委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20
個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
(6) 以下關(guān)于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關(guān)系說法正確的是( )。
�、�.發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
�、�.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件
�、�.交易市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格
Ⅳ.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現(xiàn)在：①
發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件;
�、劢灰资袌龅慕灰變r(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格.
(7) 關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。
Ⅰ.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券
Ⅱ.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
�、�.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家。
美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”.日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”。
國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ
項(xiàng)混淆了歐洲債券與外國債券。
(8) 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。
�、�.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，
不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補(bǔ)虧損
�、�.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值
Ⅲ.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
�、�.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個(gè)認(rèn)購單位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項(xiàng)，《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，
不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
(9) 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( )
交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。
�、�.融資融券交易
Ⅱ.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)
及非上市開放式基金等的申購與贖回
Ⅲ.特定證券的主交易商報(bào)價(jià)
�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有( )。
Ⅰ.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行
�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、
基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購、贖回基金份額
Ⅲ.通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、
買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)
�、�.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，
賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交.贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
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