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  • 證券從業(yè)資格考試《金融市場》備考題含答案

    時間:2024-09-30 13:02:14 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選備考題(含答案)

      精選備考題一:

    2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選備考題(含答案)

      選擇題 以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯選均不得分。

      [第1題](  ),是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時候才會支付股利的政策。

      A.固定股利政策

      B.固定股利支付率政策

      C.零股利政策

      D.剩余股利政策

      參考答案:D

      答案解析: 剩余股利政策,是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時候才會支付股利的政策。也就是說,此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項(xiàng)目了,這種情況下企業(yè)才會支付股利。

      [第2題](  )是最主要的利率風(fēng)險。

      A.基差風(fēng)險

      B.收益率曲線風(fēng)險

      C.重新定價風(fēng)險

      D.期權(quán)風(fēng)險

      參考答案:C

      答案解析: 重新定價風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險,它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。

      [第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近(  )個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

      A.12

      B.24

      C.36

      D.72

      參考答案:C

      答案解析: 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

      [第4題]我國證券交易所內(nèi)的證券交易按(  )原則競價成交。

      A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先

      B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

      C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先

      D.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

      參考答案:C

      答案解析: 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

      [第5題]發(fā)行金融債券時,發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備的條件條件之一是:注冊資本不低于(  )億元人民幣。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.5

      參考答案:B

      答案解析: 發(fā)行金融債券時,發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

      [第6題]我國資本市場從(  )發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場體系。

      A.19世紀(jì)80年代

      B.20世紀(jì)30年代

      C.20世紀(jì)50年代

      D.20世紀(jì)90年代

      參考答案:D

      答案解析: 我國資本市場從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場體系。

      [第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近(  )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.4

      參考答案:B

      答案解析: 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

      [第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場包括(  )。

      A.主板市場

      B.交易所市場

      C.全國性市場

      D.場外市場

      參考答案:A

      答案解析: 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型,證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度,證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。

      [第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,在上市公司公開增發(fā)股票方面,規(guī)定發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前(  )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

      A.10

      B.20

      C.30

      D.45

      參考答案:B

      答案解析: 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定,其中之一是:發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

      [第10題]中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》,對非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定,其中規(guī)定發(fā)行對象不超過(  )名。

      A.10

      B.20

      C.30

      D.45

      參考答案:A

      答案解析: 中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》,對非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定,其中之一是:非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;發(fā)行對象不超過10名。

      精選備考題二:

      選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯選均不得分)

      (1)境內(nèi)上市外資股的投資者不包括( )。

      A: 外國的自然人

      B: 定居在國外的中國公民

      C: 在外留學(xué)的中國公民

      D: 我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人

      答案:C

      解析:

      境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份,

      投資者限于:外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、

      法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內(nèi)居民個人開放8

      股市場后,境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。

      (2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括( )。

      A: 撮合主機(jī)

      B: 交易通信網(wǎng)

      C: 信息服務(wù)網(wǎng)

      D: 因特網(wǎng)

      答案:A

      解析:

      信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成:交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)。

      (3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的( )特點(diǎn)。

      A: 集合投資

      B: 專業(yè)理財(cái)

      C: 分散風(fēng)險

      D: 收益共享

      答案:C

      解析:

      分散風(fēng)險是證券投資基金的一個特點(diǎn)。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金,

      在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的組合,分散投資于多種證券,實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)組合多樣化

      。通過多元化的投資組合,

      一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風(fēng)險變小;

      另一方面,利用不同投資對象之間收益率變化的相關(guān)性。達(dá)到分散投資風(fēng)險的目的。

      (4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

      A: 定期存款利息率

      B: 必要收益率

      C: 無風(fēng)險利率

      D: 存款準(zhǔn)備金率

      答案:B

      解析:

      股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價值,

      也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。可見,

      股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

      (5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。

      A: 40%

      B: 60%

      C: 80%

      D: 90%

      答案:C

      解析:

      在我國.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,80%

      以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。

      (6) ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用,不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

      A: 保護(hù)基金公司

      B: 證券投資公司

      C: 證券業(yè)協(xié)會

      D: 基金理財(cái)公司

      答案:A

      解析:

      中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊成立。

      保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

      (7) ( )年,創(chuàng)業(yè)板正式啟動。

      A: 2006

      B: 2007

      C: 2008

      D: 2009

      答案:D

      解析: 2009

      年10月23日,創(chuàng)業(yè)板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設(shè)的又一重要里程碑。

      (8) ( )是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為,而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

      A: 集中交易制度

      B: 限倉制度

      C: 大戶報告制度

      D: 保證金制度

      答案:B

      解析:

      限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為,

      而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

      (9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。

      A: 出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

      B: 公司解散清算之時

      C: 公司連續(xù)5年虧損

      D: 股東大會作出減少公司注冊資本的決議

      答案:B

      解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,必須是在公司解散請算時。

      (10) 國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早( )。

      A: 3—5個月

      B: 4—6個月

      C: 1—2個月

      D: 23個月

      答案:B

      解析:

      國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個月。

      這是因?yàn)楣善眱r格是對未來收入的預(yù)期,所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動而變動。因此,

      股票價格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動的靈敏信號或被稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。

      (11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán),代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

      A: 單只股票期權(quán)

      B: 股票利率期權(quán)

      C: 股票組合期權(quán)

      D: 股票指數(shù)期權(quán)

      答案:C

      解析: 略。

      (12) 下列選項(xiàng)中,由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是( )。

      A: 基金管理人

      B: 基金份額持有人

      C: 基金托管人

      D: 主要發(fā)起人

      答案:A

      解析:

      根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定,

      基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。公開募集基金的基金管理人,

      由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

      (13) 投資者最為關(guān)心的價格是股票的( )。

      A: 市場價格

      B: 交易價格

      C: 發(fā)行價格

      D: 理論價格

      答案:A

      解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人,因此是投資者最為關(guān)心的價格。

      (14) 1988年,我國首次通過( )方式發(fā)行國債。

      A: 行政分配

      B: 公開招標(biāo)

      C: 承購包銷

      D: 商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

      答案:D

      解析: 1988年.財(cái)政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數(shù)量的國債。

      (15) 公開發(fā)行企業(yè)債券,累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。

      A: 30%

      B: 40%

      C: 50%

      D: 60%

      答案:B

      解析:

      公開發(fā)行企業(yè)債券,累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。

      (16) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

      A: 中國證監(jiān)會

      B: 中國銀監(jiān)會

      C: 中國人民銀行

      D: 中央政府

      答案:B

      解析: 中國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

      (17)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣( )萬元。

      A: 5000

      B: 6000

      C: 7000

      D: 8000

      答案:A

      解析: 略。

      (18) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定,由( )舉證其無過錯。

      A: 證券投資者

      B: 發(fā)行人

      C: 上市公司

      D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

      答案:D

      解析:

      證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計(jì)報告、

      資產(chǎn)評估報告、財(cái)務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),

      對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、

      出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人

      、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是,能夠證明自己沒有過錯的除外。

      (19)上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括( )。

      A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

      B: 工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

      C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類

      D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類

      答案:A

      解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、

      投資方向及產(chǎn)出分別計(jì)算工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、

      公用事業(yè)類指數(shù)和綜合類指數(shù)。

      (20) 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行( )管理原則。

      A: 公開

      B: 公平

      C: 公正

      D: 實(shí)質(zhì)

      答案:D

      解析:

      證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則,即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件

      ,而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。

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