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  • 金融從業(yè)資格考試科目

    時間:2024-05-21 16:29:17 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2017年金融從業(yè)資格考試科目

      證券從業(yè)資格考試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。一般從業(yè)資格考試即為入門資格考試,考試科目為:《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》。下面是yjbys小編為大家?guī)淼?017年證券從業(yè)資格考試科目題型、題量及分值的知識,歡迎閱讀。

    2017年金融從業(yè)資格考試科目

      一般從業(yè)資格考試科目題型、題量及分值分別如下:

      金融市場基礎(chǔ)知識題型介紹:

      一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)

      例題:對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要( )的特殊法人機構(gòu),可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。

      A.證券分戶管理

      B.資產(chǎn)獨立核算

      C.資產(chǎn)分戶管理

      D.證券分級管理

      參考答案:C

      參考解析:對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu),包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu),可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。

      二、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

      例題:可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行,而且在發(fā)行時,應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定( )。

      Ⅰ.轉(zhuǎn)換期限

     、.轉(zhuǎn)換條件

     、.轉(zhuǎn)換利率

     、.轉(zhuǎn)換價格

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      參考答案:C

      參考解析:可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行,而且在發(fā)行時,應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。

      證券市場基本法律法規(guī)題型介紹:

      一、選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

      例題:股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后( )內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

      A.半年

      B.1年

      C.2年

      D.3年

      參考答案:A

      參考解析:公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

      二、組合型選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求,不選,錯選均不得分。

      例題:證券營業(yè)部進行人工電話委托時,要求客戶報出的信息有( )等。

      Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)

     、.證券代碼

     、.委托買賣價格

      Ⅳ.委托買賣數(shù)量

      A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      參考答案:B

      參考解析:證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話,要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量,同時報出委托客戶姓名以便核對。

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