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  • 證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》模擬試題附答案

    時(shí)間:2023-03-01 17:34:29 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》模擬試題(附答案)

      模擬試題一:

    2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》模擬試題(附答案)

      組合型選擇題

      1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的()等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      正確答案: D

      【專(zhuān)家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

      2、注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員,其()將會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)Ⅲ.身份證號(hào)Ⅳ.從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: B

      【專(zhuān)家解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員,其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

      3、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告Ⅱ.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)Ⅲ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: D

      【專(zhuān)家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

      4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托,為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù),應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則,對(duì)客戶(hù)()進(jìn)行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)Ⅳ.身份的真實(shí)性

      A、Ⅱ.Ⅲ

      B、Ⅱ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ

      D、Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: D

      【專(zhuān)家解析】證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù),應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查,同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。

      5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      C、Ⅰ.Ⅳ

      D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: C

      【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十條規(guī)定,在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

      6、證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。Ⅰ.內(nèi)部控制制度Ⅱ.合規(guī)制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: D

      【專(zhuān)家解析】證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

      7、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶(hù)墊付資金Ⅲ.不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

      A、Ⅰ.Ⅱ

      B、Ⅰ.Ⅲ

      C、Ⅱ.Ⅳ

      D、Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: B

      【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為,又稱(chēng)為代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不向客戶(hù)墊付資金,不分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià),不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

      8、違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: B

      【專(zhuān)家解析】違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有:(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前,及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后,向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

      9、下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.信息溝通Ⅳ.合規(guī)管理

      A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      正確答案: D

      【專(zhuān)家解析】基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

      10、下列屬于客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容的是()。Ⅰ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.誠(chéng)信紀(jì)錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

      A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: C

      【專(zhuān)家解析】客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括:客戶(hù)基本資料;投資經(jīng)驗(yàn);誠(chéng)信記錄;還款能力;融資融券需求。

      11、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由()決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過(guò)規(guī)定的限額。Ⅰ.監(jiān)事會(huì)Ⅱ.理事會(huì)Ⅲ.董事會(huì)或股東大會(huì)Ⅳ.股東大會(huì)或股東

      A、Ⅱ.Ⅲ

      B、Ⅱ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ

      D、Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: D

      【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過(guò)規(guī)定的限額。

      12、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得()。Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息Ⅱ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)Ⅲ.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)Ⅳ.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: D

      【專(zhuān)家解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。海納從業(yè)押題:www.hnner.com

      13、下列各項(xiàng)中,屬于全國(guó)社會(huì)保障基金資金來(lái)源的是()。Ⅰ.中央財(cái)政撥入資金Ⅱ.國(guó)有股、減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)Ⅲ.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金Ⅳ.國(guó)家財(cái)政給予的補(bǔ)貼

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      正確答案: D

      【專(zhuān)家解析】全國(guó)社會(huì)保障基金是指由中央財(cái)政撥入資金、國(guó)有股減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金,是由中央政府集中的社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。

      14、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是()。Ⅰ.專(zhuān)業(yè)性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續(xù)性Ⅳ.服務(wù)性

      A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: B

      【專(zhuān)家解析】證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè),其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo),有其特殊性,主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面:①規(guī)范性;②服務(wù)性;③專(zhuān)業(yè)性;④持續(xù)性;⑤適用性。

      15、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)Ⅲ.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)Ⅳ.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

      A、Ⅰ.Ⅱ

      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: D

      【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括:(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

      16、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人Ⅲ.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

      A、Ⅰ.Ⅱ

      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅳ

      正確答案: B

      【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

      17、以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法,正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: C

      【專(zhuān)家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

      18、下列各項(xiàng)屬于《證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的是()。Ⅰ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用x權(quán)、徇x舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰Ⅱ.運(yùn)用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰,出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

      A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      D、Ⅰ.Ⅳ

      正確答案: A

      【專(zhuān)家解析】除A、C、D三項(xiàng)外,《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括:基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過(guò)程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;違法動(dòng)用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設(shè)立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰;基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員違法的處罰。

      19、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: D

      【專(zhuān)家解析】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。

      20、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育,強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員()。Ⅰ.保密意識(shí)Ⅱ.合規(guī)操作意識(shí)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      正確答案: A

      【專(zhuān)家解析】證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育,強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

      模擬試題二:

      組合型選擇題(只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

      第1題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)。

     、.取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格

      Ⅱ.取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格

     、.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

     、.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

      A.Ⅱ、Ⅲ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅳ

      【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員必須取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后方可從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

      第2題證券公司接受為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控并

      對(duì)客戶(hù)身份、合同編號(hào)、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

     、.本公司股東

     、.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

     、.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

     、.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定對(duì)相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)客戶(hù)身份、合同編號(hào)、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

      第3題王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法下列說(shuō)法正確的是。

     、.是正確的

     、.錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

     、.錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

     、.錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

      第4題在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定有下列

      情形之一的責(zé)令改正沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上

      60萬(wàn)元以下的罰款。

      Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證

      券

     、.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向

      國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

     、.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查

      詢(xún)制度

     、.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、

      指令予以同意、執(zhí)行

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定有下列情形之一的責(zé)令改正沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

      第5題上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)達(dá)到以下情形之一的構(gòu)

      成重大資產(chǎn)重組。

      Ⅰ.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資

      產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

      Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并

      財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

      Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈

      資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣

      Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈

      資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。

      第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)不得提供的服務(wù)包括。

      Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

     、.提供期貨行情信息

     、.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨結(jié)算

     、.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)提供期貨行情信息交易設(shè)施中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

      第7題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立。

     、.信用交易資金交收賬戶(hù)

     、.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

     、.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

     、.信用交易證券交收賬戶(hù)

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。

      第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是。

     、.募集資金規(guī)模在50億元以下

     、.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

      Ⅲ.客戶(hù)人數(shù)在200人以上

     、.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶(hù)人數(shù)在200人以下。

      第9題不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于。

     、.國(guó)債

      Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金

      Ⅲ.投資級(jí)公司債

      Ⅳ.期貨

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

      第10題證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括。

     、.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

      Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

     、.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

     、.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度建立健全的盡職調(diào)查制度具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

      第11題可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的。

     、.股票

      Ⅱ.證券投資基金

     、.債券

      Ⅳ.其他證券

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類(lèi)證券即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

      第12題證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)時(shí)應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括。

     、.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評(píng)價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系

     、.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券

     、.證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券

      Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定對(duì)分析對(duì)象的任何重要評(píng)論需對(duì)利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露1證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。2證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況向注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書(shū)面?zhèn)浒覆牧献C券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)“理財(cái)工作室”客戶(hù)和其他主要客戶(hù)是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過(guò)去18個(gè)月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷(xiāo)商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間向不同類(lèi)型的客戶(hù)做方向不一致的投資分析、預(yù)測(cè)或建議證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

      第13題《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例

      控制的規(guī)定有。

      Ⅰ.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

     、.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

     、.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

      Ⅳ.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

      第14題對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易可以采取的刑事處罰措

      施包括。

     、.情節(jié)嚴(yán)重的處三年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

     、.情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

     、.情節(jié)特別嚴(yán)重的處三年以上五年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員在涉及證券的發(fā)行證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易或者泄露該信息或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

      第15題下列屬于證券公司隔離墻措施的有。

     、.與公司工作人員簽署保密文件要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

     、.加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理保障敏

      感信息安全

     、.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)

      通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

     、.與公司工作人員簽署保密文件不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

      第16題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制定期向提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

     、.股東大會(huì)

      Ⅱ.監(jiān)事會(huì)

     、.投資決策機(jī)構(gòu)

     、.董事會(huì)

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅲ、Ⅳ

      【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。

      第17題證券公司融券可以使用。

     、.自有資金

      Ⅱ.自由證券

     、.依法籌集的資金

     、.依法取得處分權(quán)的證券

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅱ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶(hù)融資應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金向客戶(hù)融券應(yīng)當(dāng)使用自由證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

      第18題下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是。

     、.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

     、.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

     、.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

     、.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個(gè)選項(xiàng)都屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止行為。

      第19題封閉式基金上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括。

      Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣

      Ⅱ.基金合同期限為5年以上

     、.基金募集金額不低于2億元人民幣

     、.基金份額持有人不少于1000人

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定基金合同期限為5年以上基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

      第20題證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)簽署實(shí)際上起到了投資者教育

      的作用。

      Ⅰ.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

     、.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

     、.《客戶(hù)須知》

     、.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅲ

      【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《客戶(hù)須知》實(shí)際上起到了投資者教育的作用。

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