2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)知識(shí)》模擬題及答案
模擬題一：
第1題部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
【正確答案】A
【答案解析】部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
本題 0.5 分
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
本題 0.5 分
第3題科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
本題 0.5 分
第4題()為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.理事會(huì)
【正確答案】C
【答案解析】股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán);監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專(zhuān)司監(jiān)督職能。
本題 0.5 分
第5題人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
本題 0.5 分
第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是()。
A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓
D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。
本題 0.5 分
第7題在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由()以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
A.鎮(zhèn)級(jí)
B.縣級(jí)
C.市級(jí)
D.省級(jí)
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
本題 0.5 分
第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯(cuò)誤的是()。
A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券。(2)向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
本題 0.5 分
第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是()。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D.公司最近3年無(wú)重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
本題 0.5 分
第10題下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。
A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
第11題收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
本題 0.5 分
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)
B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
本題 0.5 分
第13題下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第14題期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國(guó)家機(jī)關(guān)
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
本題 0.5 分
第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
本題 0.5 分
第16題下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。
本題 0.5 分
第17題對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
本題 0.5 分
第18題證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
本題 0.5 分
第19題證券公司應(yīng)當(dāng)有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)兩年的高級(jí)管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)2年的高級(jí)管理人員。
本題 0.5 分
第20題專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專(zhuān)科
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
本題 0.5 分。
模擬題二：
選擇題
(1) 發(fā)行( )一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國(guó)憑證式國(guó)債收款憑證”的方式。
A: 電子式國(guó)債
B: 憑證式國(guó)債
C: 實(shí)物國(guó)債
D: 記賬式國(guó)債
答案:B
解析:
發(fā)行憑證式國(guó)債一般不印制實(shí)物券面.而采用填制“
中華人民共和國(guó)憑證式國(guó)債收款憑證”的方式，通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，
面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類(lèi)投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國(guó)債。
(2) ( )是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
A: 機(jī)構(gòu)投資者
B: 個(gè)人投資者
C: 企業(yè)
D: 金融機(jī)構(gòu)
答案:B
解析: 個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
(3) 證券公司借入次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:
證券公司借人次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(
不含長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%;凈資本與負(fù)債的比例、
凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
(4) 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式等事項(xiàng)。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:
《證券投資基金法》第84條規(guī)定，召開(kāi)基金份額持有人大會(huì).召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30
日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、
議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
(5) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
(6) 銀行證券主要是( )。
A: 銀行匯票、銀行本票和支票
B: 商業(yè)匯票和商業(yè)本票
C: 股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)
D: 金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證
答案:A
解析:
貨幣證券主要包括兩大類(lèi)：一類(lèi)是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;
另一類(lèi)是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項(xiàng)屬于公司證券。D
項(xiàng)屬于其他證券。
(7) 公司債券上市由( )核準(zhǔn)。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C: 證券交易所
D: 中國(guó)人民銀行
答案:C
解析:
公司債券上市由證券交易所核準(zhǔn)。
證券交易所設(shè)立的上市委員會(huì)對(duì)債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，
作出獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn).
證券交易所根據(jù)上市委員會(huì)意見(jiàn)作出是否同意上市的決定。
(8) 通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為( )。
A: 績(jī)優(yōu)股
B: 高增長(zhǎng)型股票
C: 藍(lán)籌股
D: 紅籌股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，
通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為“績(jī)優(yōu)股”，把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱(chēng)為
“高增長(zhǎng)型股票”，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。
(9)公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、
企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，
或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
(10) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B: 時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
C: 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D: 客戶(hù)優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
答案:A
解析: 略。
(11) 按名義金額計(jì)算的( )已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
A: 金融期貨
B: 金融期權(quán)
C: 互換交易
D: 金融遠(yuǎn)期合約
答案:C
解析:
互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛，
目前按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
(12) 關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A: 政府債券的發(fā)行主體是政府
B: 金融債券的發(fā)行主體只能是銀行
C: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)
D: 公司債券的發(fā)行主體是股份公司
答案:B
解析: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。
(13) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A: 經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)
B: 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則
C: 未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議
D: 總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)
答案:C
解析:
總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、
執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況�？偨�(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。
未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議。
(14) 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是(D )。
A: 基金的負(fù)債
B: 基金的凈資產(chǎn)
C: 基金的凈資本
D: 基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)
答案:D
解析:
基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，
以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn).
如股票、債券、權(quán)證等。
(15)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( D)億元。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與{正券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，
分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。①證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、
證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，
注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。②證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、
證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。③
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、
證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
(16) 下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( B)。
A: 政府債券
B: 股票指數(shù)
C: 歐洲美元債券
D: 大面額可轉(zhuǎn)讓存單
答案:B
解析:
利率期權(quán)指買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以一定的利率(
價(jià)格)買(mǎi)人或賣(mài)出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、
長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
(17) 在初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( C)億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:C
解析:
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后。公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4
億股以下提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家的.或者公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上.
提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，
并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
(18) (B )是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
A: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B: 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
C: 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D: 管理能力風(fēng)險(xiǎn)
答案:B
解析:
巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
若因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，
并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付閑難時(shí)，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額，
可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。
(19)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(C )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起
3個(gè)月內(nèi).依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，
發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的。
應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
(20) 期限較長(zhǎng)的債券的票面利率定得高的原因是(A )。
A: 流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性大
B: 流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性小
C: 流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大
D: 流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性小
答案:A
解析:
一般來(lái)說(shuō)。期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;
而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小.票面利率就可以定得低一些
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