2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化復(fù)習(xí)題及答案
強(qiáng)化復(fù)習(xí)題一：
第1題：關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下
B.公司股東不能以特許經(jīng)營權(quán)作價(jià)出資
C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期
D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立�！豆痉ā返诙臈l規(guī)定：“有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立�！钡谖迨藯l第二款規(guī)定：“本法所稱一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司�！笨梢�，《公司法》承認(rèn)了一人公司。因此選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤，符合題意�！豆痉ā返诙邨l第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。”第三款規(guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的百分之三十�！钡谄邨l第一款規(guī)定：“依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期�！睋�(jù)此可知，選項(xiàng)C、D表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營權(quán)，雖然具有一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但因不能夠自由轉(zhuǎn)讓，故不得作為股東的出資。
第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)( )備案。
A.交易所會(huì)員大會(huì)
B.交易所理事會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.交易所董事會(huì)
參考答案：C
【答案及解析】C《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
第3題：在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東可以提出臨時(shí)提案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：A
【答案及解析】A單獨(dú)持有或合計(jì)持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時(shí)提案。
第4題：對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是( )。
A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)
C.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息
參考答案：C
【答案及解析】C選項(xiàng)C應(yīng)為證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
第5題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C.彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
參考答案：B
【答案及解析】B通常，稅后利潤的分配程序?yàn)椋孩偃绻形磸浹a(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會(huì)同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。
第6題：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括( )。
A.自有資金和證券
B.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融人的資金
C.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券
D.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金
參考答案：D
【答案及解析】D證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監(jiān)管部門限制與取締的對象。
第7題：正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
【答案及解析】C協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊，考生請注意對關(guān)鍵時(shí)間的記憶。
第8題：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
第9題：募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會(huì)( )的方式。
A.私募
B.定向發(fā)行
C.招募
D.公開募集
參考答案：D
【答案及解析】D募集設(shè)立，即發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對象募集。
第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.18
參考答案：B
【答案及解析】B除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。
第11題：存在( )情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過3%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事
B.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 3%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事
C.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近2年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
D.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
參考答案：D
【答案及解析】D選項(xiàng)A，應(yīng)為持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%;選項(xiàng)8，應(yīng)為上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%;選項(xiàng)C，應(yīng)為最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。
第12題：證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券公司自己
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。
第13題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是( )。
A.創(chuàng)業(yè)基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社�；�
參考答案：C
【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場的健康發(fā)展。
第14題：操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
【答案及解析】A操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
第15題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以( )。
A.自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃
參考答案：A
【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。
第16題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，不屬于公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷的是( )。
A.股東會(huì)的決議內(nèi)容違反法律的
B.董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的
C.董事會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律的
D.股東會(huì)的會(huì)議表決方式違反公司章程的
參考答案：A
【答案及解析】A根據(jù)規(guī)定，公司股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的“決議內(nèi)容”違反法律、行政法規(guī)的無效，因此選項(xiàng)A符合題意。股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。
第17題：在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，禁止行為不包括( )
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
C.根據(jù)客戶適當(dāng)性原則推銷金融產(chǎn)品
D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
參考答案：C
【答案及解析】C本題除選項(xiàng)A、B、D外，證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為還包括“與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失”。
第18題：下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理
B.公司董事可以兼任公司監(jiān)事
C.公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事
D.公司董事會(huì)秘書可以兼任公司監(jiān)事
參考答案：A
【答案及解析】A董事、高級管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)不得兼任監(jiān)事。
第19題：對非上市證券認(rèn)識錯(cuò)誤的是( )。
A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D.憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。
第20題：( )對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
參考答案：C
【答案及解析】C根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2010年10月12日發(fā)布的《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》之內(nèi)容，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第21題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
第22題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會(huì)將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。
A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
參考答案：D
解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
第23題：我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場行為主要包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
第24題：記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。
第25題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循( )原則，是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.守法合規(guī)
B.集中管理
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第26題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
D.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
參考答案：C
解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
第27題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1個(gè)月
D.6個(gè)月
參考答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第28題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實(shí)信用
參考答案：A
解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
第29題：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。
第30題：上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)( )事項(xiàng)。
A.本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保
B.公司的對外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保
C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保
D.單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)8%的擔(dān)保
參考答案：C
解析：注意審議批準(zhǔn)的5項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)。本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保。公司的對外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。這兩項(xiàng)不要搞混。單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。
強(qiáng)化復(fù)習(xí)題二：
選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)目前，中國證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價(jià)定在( )類以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評價(jià)在B類以上。
(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，
在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，
買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(4) 下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。
A: 賬戶管理
B: 賬戶開戶
C: 資金清算
D: 會(huì)計(jì)核算
答案:B
解析:
自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;
自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，
以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。
(5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A:單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C: 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
答案:D
解析:
操縱市場的行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項(xiàng)。
(6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。
A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B: 證券公司所在地
C: 省級以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、
破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，
并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
(7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A: 30個(gè)工作日
B: 45個(gè)工作日
C: 3個(gè)月
D: 6個(gè)月
答案:B
解析:
對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
(8)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A: 風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B: 客觀原則
C: 公正原則
D: 誠實(shí)信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、
誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，
并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A: 中國證監(jiān)會(huì)
B: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司、
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、
行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
(11)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 終身
答案:B
解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A: 1萬元以上5萬元以下
B: 1萬元以上10萬元以下
C: 5萬元以上10萬元以下
D: 5萬元以上20萬元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，
對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10
萬元以下的罰款。
(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A: 單一客體
B: 復(fù)雜客體
C: 簡單客體
D: 任何客體
答案:B
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，
即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
(14) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格
D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
答案:A
解析:
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3
萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、
不配合中國證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告。(3)
由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)
以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)
委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。
(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
A: 非法集資類犯罪
B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、
期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造
、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
(16) 收購要約約定的收購期限為( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60
日。
(17) 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A: 全國人民代表大會(huì)
B: 國務(wù)院
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 證券監(jiān)管部門
答案:B
解析:
證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)
由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)
由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)
由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。
A: 中國證監(jiān)會(huì)
B: 證券交易所
C: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D: 證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。
(19) 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15
日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)
利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
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