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關(guān)于非對稱信息下無標(biāo)底招標(biāo)模式的研究
摘要：通過從信息部對稱角度出發(fā)，對有標(biāo)底、無標(biāo)底招標(biāo)方式進(jìn)行對比，分析了兩者的利弊，肯定無標(biāo)底招標(biāo)的優(yōu)越性。通過對該方式招標(biāo)的重點(diǎn)難點(diǎn)及風(fēng)險因素的剖析，提出相應(yīng)的措施和對策，以期證明無標(biāo)底的招標(biāo)是一種理論上最優(yōu)，實際中可行的建設(shè)項目招投標(biāo)辦法。
關(guān)鍵詞：非對稱信息,招投標(biāo),無標(biāo)底
《史記》中田忌賽馬的典故常被引用反映以弱勝強(qiáng)的智慧和謀略，孫臏利用了這種信息不對稱的存在，使比賽的性質(zhì)發(fā)生了實質(zhì)性的變化。美國的阿克洛夫、斯賓塞、斯蒂格利茨等三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家因“對充滿不對稱信息市場進(jìn)行分析”做出貢獻(xiàn)而榮獲2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，讓世界重視了在經(jīng)濟(jì)活動中的信息不對稱的重要性。所謂信息不對稱就是指在對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)主體之間信息呈現(xiàn)出不均勻、不對稱的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。是指交易雙方所擁有的信息不對等，買賣雙方所掌握的商品或服務(wù)的價格、質(zhì)量等信息不相同，即一方比另一方占有較多的相關(guān)信息，處于信息優(yōu)勢地位，而另一方則處于信息劣勢地位。本文運(yùn)用信息不對稱理論，就目前工程項目招投標(biāo)過程中所出現(xiàn)的問題進(jìn)行研究，提出無標(biāo)底招標(biāo)模式，為完善招投標(biāo)管理進(jìn)行探討。
1研究的意義
1.1 無標(biāo)底招標(biāo)的目的和意義
所謂無標(biāo)底招標(biāo)，是在業(yè)主招標(biāo)過程中不設(shè)標(biāo)底或者即使設(shè)標(biāo)底也不作為評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)主只需提出一個評標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和方法即可的一種招標(biāo)方式。有標(biāo)底招標(biāo)和無標(biāo)底招標(biāo)內(nèi)涵的差別在于兩個方面：一是招標(biāo)單位(業(yè)主)在招標(biāo)工程中是否編制標(biāo)底;二是評標(biāo)時是否以標(biāo)底為基準(zhǔn)對投標(biāo)單位的報價進(jìn)行考評評分。不設(shè)標(biāo)底，目的在于消除標(biāo)底編制不夠正確對招標(biāo)投標(biāo)過程所產(chǎn)生的負(fù)面影響，更有利于降低造價，保證公平、公正、公開。無標(biāo)底招標(biāo)采用了量價分離的科學(xué)形式，更加符合市場科學(xué)的要求，有利于加強(qiáng)招投標(biāo)過程的競爭機(jī)制。
1.2 信息不對稱在招投標(biāo)中的表現(xiàn)
建筑市場是一個典型的不完全信息市場，建筑市場的信息不對稱是客觀存在的現(xiàn)實。在交易中業(yè)主關(guān)心的是投資收益的最大化，了解自己的建造需求，而對承包商的技術(shù)水平、項目部人員和項目經(jīng)理管理水平以及營造能力等私人信息了解很少而承包商擁有自身的私人信息，關(guān)心的是如何在項目中賺取更大的利潤，但對業(yè)主的詳細(xì)營造意圖和支付能力了解較少。
招標(biāo)投標(biāo)作為建筑市場的主要交易方式，則在一定程度上減少了交易的不確定性并降低了交易成本，保障了非對稱信息下交易雙方的利益。業(yè)主處于信息劣勢，屬于委托方，承包商擁有信息優(yōu)勢，屬于代理方。招標(biāo)投標(biāo)過程實際上是一個逆向選擇問題，而合同簽訂后的履約階段屬于道德風(fēng)險問題。
1.3無標(biāo)底招標(biāo)的現(xiàn)狀
無標(biāo)底招標(biāo)首先在杭州提出，接著在深圳、上海等地實施推廣，取得了很好的效果。重慶江北國際機(jī)場航站區(qū)擴(kuò)建工程采用公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)相結(jié)合、主體工程一定采取公開招標(biāo)的方式，全面推行無標(biāo)底招標(biāo)，在實踐中取得了良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。廣州體育館參考了國外先進(jìn)的做法，結(jié)合實際情況，首開廣州市重點(diǎn)工程施工招標(biāo)全部進(jìn)廣州市工程交易中心進(jìn)行公開招標(biāo)的先例，采用了嚴(yán)格的資格預(yù)審、投標(biāo)保函、量價分離不設(shè)標(biāo)底的招標(biāo)形式。麗水市計委根據(jù)《麗水市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》特就麗水市建設(shè)工程施工試行“無標(biāo)底”招標(biāo)投標(biāo)管理作出規(guī)定指出，依法必須進(jìn)行施工招標(biāo)的市重點(diǎn)建設(shè)工程和全部使用國有資金投資及國有資金占控股或主導(dǎo)地位的項目，原則上應(yīng)實行“無標(biāo)底”招標(biāo)投標(biāo)�！盁o標(biāo)底”招標(biāo)投標(biāo)的評標(biāo)方法分為合理低價法和綜合計分評標(biāo)法兩種。
2非對稱信息下招投標(biāo)過程中的風(fēng)險
2.1不合理低價行為
投標(biāo)人寧愿選擇無利可圖的投標(biāo)報價以尋求中標(biāo)，這在某種程度上是一種投標(biāo)策略，下列情況投標(biāo)者通常采取不顧成本，過分低報價參與投標(biāo)比如說一些企業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)大量窩工、嚴(yán)重虧損的，急需尋求支撐的或者企業(yè)面臨新的市場領(lǐng)域，投標(biāo)人渴望打入，必須要對原有企業(yè)進(jìn)行價格挑戰(zhàn)。但是此外，有些投標(biāo)人誤認(rèn)為工程施工階段的眾多不確定因素仍能給工程施工獲利帶來轉(zhuǎn)機(jī)，比如采取低報價中標(biāo)，施工中高價索賠。另外買方市場的競爭現(xiàn)實、魚龍混雜的競爭環(huán)境也迫使投標(biāo)企業(yè)的報價一味求低。
2.2串通招投標(biāo)
招標(biāo)過程中，招標(biāo)人不可能知道所有投標(biāo)人之間的利益關(guān)系，因此招標(biāo)方會面臨由于投標(biāo)人結(jié)成同盟而接受一個不合理價格的風(fēng)險，給招標(biāo)人帶來高價中標(biāo)風(fēng)險。或投標(biāo)人與招標(biāo)人串通，損害其他投標(biāo)人利益，使投標(biāo)形同虛設(shè)。
2.3 道德風(fēng)險
道德風(fēng)險指因交易雙方在合同簽訂之后存在著信息不對稱導(dǎo)致的風(fēng)險。投標(biāo)人中標(biāo)后會轉(zhuǎn)為承包商，相對業(yè)主而言承包商具有專業(yè)知識在組織工程具體實施過程中不可避免地出現(xiàn)信息嚴(yán)重不對稱，如投標(biāo)文件中承諾是否到位，采用材料是否符合質(zhì)量要求等，這些都會影響工程質(zhì)量和造價，甚至使業(yè)主遭遇高價索賠。
3有標(biāo)底招標(biāo)與無標(biāo)底招標(biāo)的對比
3.1有標(biāo)底評標(biāo)的方式
當(dāng)眾多投標(biāo)人知曉誰的報價與業(yè)主的復(fù)合標(biāo)底最為接近，誰就將勝出時，投標(biāo)人將把注意力放在如何接近標(biāo)底報價上。他們知道，高報價中標(biāo)概率極小，低報價中標(biāo)的概率也極小。很明顯的，投標(biāo)人不會在如何降低報價上下太多功夫，因為相對合成標(biāo)底低太多的報價，雖然價格上具有競爭力，但也是不被認(rèn)可的。因此可以認(rèn)為，有標(biāo)底評標(biāo)模式是不具經(jīng)濟(jì)效率的。
3.2無標(biāo)底評標(biāo)的方式
無標(biāo)底招標(biāo)是指業(yè)主在招標(biāo)時，對招標(biāo)項目不編制標(biāo)底或者是即使設(shè)標(biāo)底也不作為評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，投標(biāo)人針對招標(biāo)文件的條件與要求做出實質(zhì)反映，業(yè)主只須提出一個評價的標(biāo)準(zhǔn)和方法，經(jīng)由評標(biāo)委員會按照評審標(biāo)準(zhǔn)對投標(biāo)文件評審后確定中標(biāo)人。
在實際操作中大體有以下幾種情況：
�、贌o標(biāo)底的最低價中標(biāo)模式。這種模式要求每一個投標(biāo)者把各自的投標(biāo)裝在一個密封的信封里面，這樣的招標(biāo)投標(biāo)模式就其本身而言，具有最低經(jīng)濟(jì)性。但目前，各施工企業(yè)水平良莠不齊，競爭激烈，有可能出現(xiàn)不合理的最低標(biāo)價，最終導(dǎo)致建設(shè)工程質(zhì)量問題的出現(xiàn)，危及國家財產(chǎn)和人民生命的安全。
�、跓o標(biāo)底的承包商的平均價格模式。這種模式優(yōu)點(diǎn)是能夠規(guī)避惡性競爭。其缺點(diǎn)是它具有與第一種模式相同的缺乏效益的嚴(yán)重缺陷，并且對于承包商來說，投標(biāo)報價變成一件不可捉摸的事情。
�、蹮o標(biāo)底招標(biāo)合理最低價模式。這種模式是對第一種模式的修正，目的是為了防止不合理低價的出現(xiàn)。從理論上分析該模式具有科學(xué)性，但是從實踐的角度上，不論在學(xué)術(shù)界還是在實業(yè)界，合理最低價的界定是一個公認(rèn)難題，尚未有一種合理的、可行的確定方法。
4無標(biāo)底招標(biāo)在非對稱信息中的作用
無標(biāo)底招標(biāo)建立公平、充分、合理有序的競爭，表現(xiàn)在以下幾個方面：
�、俨淮嬖跇�(biāo)底泄露問題，消除了暗箱操作的一個重要環(huán)節(jié)，有效地遏制了招投標(biāo)過程中貪腐行為的發(fā)生。
�、谡袠�(biāo)人和評委會對評標(biāo)、中標(biāo)的人為影響因素相對減小，使招標(biāo)人和評委會對中標(biāo)人確定的主觀因素逐漸被消除。
�、酃膭盍斯礁偁帲龠M(jìn)投標(biāo)單位降低企業(yè)成本，從而提高企業(yè)效益。
�、苷袠�(biāo)人獲得了合理低價的工程發(fā)包成本，降低造價，節(jié)省投資，提高社會效益;由于無標(biāo)底招標(biāo)一般是以低價中標(biāo)為原則，投標(biāo)企業(yè)在報價時及合同執(zhí)行過程中會利用企業(yè)自身的先進(jìn)施工工藝和施工方法，在工程的施工管理上采用高素質(zhì)的管理人員和先進(jìn)科學(xué)的管理方法，以降低工程施工成本，節(jié)約工程支出，因此其管理費(fèi)用和施工成本相對是最低的，從而最大限度的節(jié)約了工程投資。
�、菀�(guī)范了建筑市場各方的行為，節(jié)制了轉(zhuǎn)包行為的發(fā)生。無標(biāo)底招標(biāo)項目一般中標(biāo)價格都較低，中標(biāo)人必須盡心盡力地去完成項目才會有所盈利，再想通過轉(zhuǎn)包來牟取非法利潤根本行不通。
�、抻欣诖蚱频貐^(qū)或部門保護(hù)行為。
無標(biāo)底招標(biāo)對招標(biāo)前期準(zhǔn)備工作要求較高，不但要求招標(biāo)人對項目及潛在投標(biāo)人的情況有深入的了解，而且要求制作出來的招標(biāo)文件達(dá)到高標(biāo)準(zhǔn)。由于無標(biāo)底招標(biāo)沒有確定工程的成本價格，這給評審工作增大了難度，也對評審專家提出了更高的要求，要求評標(biāo)委員會成員必須是專家型人才。為了防止無標(biāo)底招標(biāo)時，投標(biāo)人相互串標(biāo)、哄抬標(biāo)價或低于成本價中標(biāo)，招標(biāo)人亦應(yīng)組織相關(guān)專家編制一個合理標(biāo)底。
由此可見，無標(biāo)底招標(biāo)將控制關(guān)口一再前移，環(huán)環(huán)鏈接，有利于形成良性的管理體制，完善監(jiān)督職能。另一方面，這種招標(biāo)方式有利于招標(biāo)人完善風(fēng)險轉(zhuǎn)移體系，建立社會信用體系。
5關(guān)于無標(biāo)底招標(biāo)的研究要點(diǎn)
工程量清單計價模式下的無標(biāo)底招標(biāo)對招標(biāo)人而言是一把雙刃劍，利弊并存。一方面招標(biāo)人通過精心組織可能選擇到理想的工程承包商。另一方面，這種招標(biāo)模式對招標(biāo)人提出了更高的要求，招標(biāo)人承擔(dān)了較傳統(tǒng)條件下更大的風(fēng)險。運(yùn)用無標(biāo)底招標(biāo)模式，應(yīng)加強(qiáng)以下幾個環(huán)節(jié)。
5.1資格預(yù)審
標(biāo)底雖然具有種種弊端，但其重要的篩選和過濾作用仍然不容忽視，招標(biāo)人能夠預(yù)見擬建工程的造價并有較強(qiáng)的控制力。而在無標(biāo)底招標(biāo)條件下，標(biāo)底的這一積極作用不復(fù)存在，加強(qiáng)對投標(biāo)人的資格預(yù)審以剔除濫竿充數(shù)的投標(biāo)人就顯得非常重要。
5.2評標(biāo)、定標(biāo)方法
無標(biāo)底招標(biāo)模式運(yùn)用以來，在招標(biāo)投標(biāo)過程中，招標(biāo)方一方面感到最低價并不是低價，或者最低價中標(biāo)方并不一定是最理想的施工單位，或者最低價中標(biāo)的單位的報價很有可能是正常的施工技術(shù)能力所不能完成的。這些問題逐漸使得人們對于無標(biāo)底評標(biāo)中的最低價評標(biāo)模式進(jìn)行了反思，從而提出了合理低價評標(biāo)模式。評標(biāo)和定標(biāo)是招標(biāo)工作中核心環(huán)節(jié)，制定規(guī)范嚴(yán)格和符合工程項目實際的評標(biāo)方法具有重要的現(xiàn)實意義。
5.3預(yù)控機(jī)制
無標(biāo)底招標(biāo)并不是招標(biāo)人不編制標(biāo)底或是不制定標(biāo)價，恰恰相反招標(biāo)人應(yīng)在招標(biāo)前通過踏勘現(xiàn)場、分析圖紙資料和研究外部環(huán)境等制定完善和有效的預(yù)控機(jī)制。編制適合工程實際的工程量清單，項目劃分規(guī)范、合理和科學(xué)。針對重點(diǎn)和難點(diǎn)，制定關(guān)鍵部位、重要分部分項工程的施工工藝和施工措施。編制主要或重要設(shè)備、材料的需用量計劃。掌握所需材料、設(shè)備、機(jī)械、人工的價格信息和相關(guān)規(guī)費(fèi)政策，預(yù)測投標(biāo)人的報價策略。根據(jù)工程特點(diǎn)研究可能出現(xiàn)的索賠情形，制定反索賠措施。針對投標(biāo)人可能出現(xiàn)的在報價或技術(shù)方案方面有顯著差異的情形，制定質(zhì)詢方案等。
6結(jié)論
非對稱信息下無標(biāo)底評標(biāo)模式相對于有標(biāo)底評標(biāo)模式更加具有經(jīng)濟(jì)效率，它可以使投標(biāo)方更加關(guān)注與提高自身生產(chǎn)率、提高管理效率來降低自身成本，使招標(biāo)方更好的達(dá)到招標(biāo)效果，進(jìn)而取得項目收益。標(biāo)底并不是決定能否中標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)價，取消標(biāo)底，大力推行無標(biāo)底招標(biāo)，這不但是建設(shè)行業(yè)改革的內(nèi)在的要求，也是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢。按照該思路，拓展有效的管理辦法，無標(biāo)底招標(biāo)不僅用于大型建設(shè)項目，可以延伸到市政、園林、修繕等相關(guān)工程，在采購管理上亦可運(yùn)用。
參考文獻(xiàn)
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