試論誠(chéng)信原則在民事訴訟法中的確立與適用
[摘要] 誠(chéng)信原則被稱(chēng)為民法中的帝王條款，伴隨著法制的發(fā)展，誠(chéng)信原則寫(xiě)入民事訴訟似乎大勢(shì)所趨，但仍偶有反對(duì)之聲，那么誠(chéng)信原則是否應(yīng)該適用于民事訴訟法領(lǐng)域，如何確定它在民訴領(lǐng)域的適用范圍，誠(chéng)信原則在民事訴訟法中的特殊作用體現(xiàn)在何處呢?文章將從司法誠(chéng)信入手，結(jié)合司法現(xiàn)實(shí)，淺談筆者對(duì)上述問(wèn)題的理解。
[關(guān)鍵詞] 民事訴訟;誠(chéng)信原則;司法誠(chéng)信
誠(chéng)信原則是誠(chéng)實(shí)信用原則的簡(jiǎn)稱(chēng)，源自羅馬法，是《民法》里的帝王條款，其在《民事訴訟法》領(lǐng)域的基本含義為：民事訴訟主體，包括法院、當(dāng)事人及其他訴訟參與人，在行使審判權(quán)、參與民事訴訟活動(dòng)時(shí)，應(yīng)做到公正、誠(chéng)實(shí)、善意。在我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟法中，沒(méi)有明確誠(chéng)信原則，但在立法條文中有所體現(xiàn)，比如第64條規(guī)定的當(dāng)事人舉證的義務(wù)，第70條規(guī)定的證人如實(shí)作證的義務(wù)以及第116條規(guī)定的審判員調(diào)查取證的義務(wù)，這些都是基于誠(chéng)實(shí)信用原則而設(shè)立的法律條文。既然法律已經(jīng)對(duì)誠(chéng)實(shí)信用原則的適用有所規(guī)定，筆者認(rèn)為有必要將其像辯論原則、處分原則等其他基本原則一樣，明文記入民事訴訟法
一、訴訟當(dāng)事人之間需要訴訟誠(chéng)信
(一)誠(chéng)信原則的引入有利于減小當(dāng)事人之間的力量對(duì)比
民事訴訟雙方當(dāng)事人在法律地位上是平等的法律主體，享有平等權(quán)利、負(fù)有同等義務(wù)，平等的適用法律。但在現(xiàn)實(shí)生活中，因?yàn)槠渖鐣?huì)角色不同，雙方在勢(shì)力上往往顯現(xiàn)出一定的差異，比如法人與自然人，國(guó)際機(jī)關(guān)與普通群眾。此時(shí)就需要利用誠(chéng)信原則對(duì)當(dāng)事人的行為進(jìn)行規(guī)范，保護(hù)弱勢(shì)群體合法權(quán)益，減小力量差距對(duì)弱勢(shì)一方造成的物質(zhì)、心理壓力，在精神上對(duì)其給予支持。同時(shí)誠(chéng)信原則要求司法機(jī)關(guān)對(duì)雙方當(dāng)事人同等對(duì)待，不得出現(xiàn)因?yàn)榉ㄍ庠驅(qū)Ξ?dāng)事人及其提供的證據(jù)區(qū)別對(duì)待的情況。
(二)誠(chéng)信原則的引入有利于緩和當(dāng)事人之間的對(duì)抗關(guān)系
民事訴訟與調(diào)解等非訴訟糾紛解決手段的區(qū)別之一即在于訴訟的對(duì)抗性。如果沒(méi)有誠(chéng)信原則的約束，雙方當(dāng)事人出現(xiàn)利益沖突時(shí)，當(dāng)事人有可能鉆法律的空子，利用技巧投機(jī)取勝，這種對(duì)抗性的思維和行為模式有可能導(dǎo)致矛盾的激化，從而積聚當(dāng)事人的不滿情緒，增加法院審判和判決執(zhí)行的難度，不利于糾紛的解決。而確立誠(chéng)信原則能夠制約不正當(dāng)?shù)脑V訟或取證手段，控制過(guò)度的防御攻擊行為，有利于緩和當(dāng)事人雙方的對(duì)抗?fàn)顟B(tài)，引導(dǎo)當(dāng)事人在一個(gè)互信互諒的基礎(chǔ)上解決糾紛，構(gòu)建一個(gè)比較和諧公正的訴訟環(huán)境。
(三)誠(chéng)信原則的引入有利于規(guī)范訴訟行為
誠(chéng)信原則要求雙方當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中承擔(dān)提供證據(jù)，如實(shí)陳述的義務(wù)，要求雙方本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，互信互諒，真誠(chéng)善意，以合法方式解決糾紛，不得做出濫用訴訟權(quán)利、惡意制造訴訟狀態(tài)，拖延訴訟、以賄賂、脅迫、欺詐的手段左右判決結(jié)果的行為。因此，誠(chéng)信原則能夠規(guī)范了訴訟當(dāng)事人的訴訟行為，對(duì)濫用訴訟權(quán)利，提供虛假證供，妨礙取證，拒絕執(zhí)行法院判決等情況進(jìn)行制約，降低了民事訴訟的司法成本，有利于法院公正、有效地作出判決。
二、法院與當(dāng)事人之間需要司法誠(chéng)信
對(duì)法官而言，誠(chéng)信原則既是平衡各種訴訟利益的基準(zhǔn)，同時(shí)也是法官行使審判權(quán)、履行審判義務(wù)的行為準(zhǔn)則。
(一)民事訴訟誠(chéng)信原則賦予法院一定的自由裁量權(quán)
法院作為司法機(jī)關(guān)，是民事訴訟活動(dòng)的主導(dǎo)者，是行使審判權(quán)的主體，有權(quán)對(duì)案件進(jìn)行取證審理、事實(shí)認(rèn)定、做出判決并監(jiān)督其得到執(zhí)行。法院可以依法裁判當(dāng)事人或訴訟參與人的行為是否合理正當(dāng)，是否違背法律規(guī)范，當(dāng)窮盡法律規(guī)則時(shí)，法官可以依據(jù)事實(shí)，適用法律原則，做出判決。因此，將誠(chéng)信原則引入民事訴訟領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)上是對(duì)法官自由裁量權(quán)的授予。
訴訟參與人，包括與案件有關(guān)的證人、書(shū)記員、翻譯人員、勘驗(yàn)人員等，也受到誠(chéng)信原則的規(guī)范，比如現(xiàn)行《民事訴訟法》規(guī)定了證人有如實(shí)作證的義務(wù)(第70條)，勘驗(yàn)人員有勘驗(yàn)并如實(shí)上報(bào)的義務(wù)(第73條)等。而這些訴訟行為是否符合程序之正義性，正是誠(chéng)實(shí)信用原則賦予法官以自有裁量的內(nèi)容，即法官有權(quán)判定當(dāng)事人陳述是否符合事實(shí)，證人證言是否可信，勘驗(yàn)鑒定結(jié)果是否屬實(shí)等，這些皆為法官自由裁量權(quán)適用之范圍。
(二)民事訴訟誠(chéng)信原則對(duì)法院的要求
同時(shí)誠(chéng)信原則也是對(duì)審判人員行使審判權(quán)的制約，法院的審判行為應(yīng)遵循公正、誠(chéng)實(shí)、善意的原則，慎用審判權(quán)，履行審判義務(wù)，認(rèn)定和查明事實(shí)，作出公正的判決，不得以消極不作為的方式草率地對(duì)案件作出處分。面對(duì)當(dāng)事人及其他訴訟參與人，法官應(yīng)做到平等地對(duì)待雙方當(dāng)事人，不帶偏見(jiàn)地看待各方提供的證據(jù)，尊重雙方當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，對(duì)所有當(dāng)事人平等的適用法律，公正地做出判決并對(duì)判決依據(jù)進(jìn)行必要的解釋說(shuō)明。
誠(chéng)實(shí)信用原則對(duì)法院提出三點(diǎn)要求：第一，禁止突襲性審判，即法官應(yīng)尊重當(dāng)事人的攻擊和防御的機(jī)會(huì)，應(yīng)在充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和論辯之后，作出裁判，以防止裁判給當(dāng)事人造成突襲;第二，反對(duì)秘密心證，要求法官在審判過(guò)程中公開(kāi)心證，及時(shí)就自己對(duì)雙方證據(jù)的理解和判斷做出說(shuō)明，適時(shí)公平公開(kāi)地對(duì)雙方當(dāng)事人進(jìn)行指導(dǎo)，并在判決書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明判決的理由;第三，禁止濫用自由裁量權(quán)，法官應(yīng)在立案階段妥當(dāng)對(duì)訴訟條件進(jìn)行審查，審前階段充分保障被告的答辯權(quán)，認(rèn)真負(fù)責(zé)地進(jìn)行調(diào)查取證，審理中依法公正審慎的行使職權(quán)，審理后即時(shí)公開(kāi)判決及其理由，以便對(duì)其自由裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督。此即誠(chéng)信原則對(duì)于法院審判權(quán)的要求，是法院相對(duì)于其他訴訟主體應(yīng)遵守的義務(wù)。
三、上下級(jí)法院之間需要管理誠(chéng)信
《民事訴訟法》第153條規(guī)定中規(guī)定了二審法院對(duì)上訴案件的處理方法：根據(jù)一審法院認(rèn)定事實(shí)、適用法律、履行法定程序情形的不同，對(duì)上訴案件的審理結(jié)果，既可以是駁回上訴，維持原判;依法改判;也可以撤銷(xiāo)原判發(fā)回原審人民法院重審。上級(jí)法院審理上訴審的行為的需要誠(chéng)信原則的制約，需要審判人員在做出判決時(shí)捫心自問(wèn)，依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，自己是否已做到內(nèi)心確信。
(一)上級(jí)法院否定下級(jí)法院的正當(dāng)裁量
《民事訴訟法》第153條規(guī)定：如果原判決認(rèn)定事實(shí)清楚、適用法律正確的，判決駁回上訴，維持原判。然而部分上級(jí)法院為了樹(shù)立權(quán)威、證明自己的司法能力，將正當(dāng)裁量改判或發(fā)回重審。目前二審程序中缺少就有關(guān)案件與原審判人員討論判決理由、聽(tīng)取一審審判人員答辯的過(guò)程，而僅僅基于上訴方的上訴理由和一審階段已有證據(jù)在發(fā)回重審或改判之間做一個(gè)選擇。這種處斷方式降低了一審法院的威信，影響了法院判決的既判力，同時(shí)也是對(duì)司法資源的浪費(fèi)。因此需要誠(chéng)信原則提醒上級(jí)法院審判人員，更加謹(jǐn)慎地對(duì)待上訴案件和一審判決結(jié)果。
(二)上級(jí)法院維護(hù)下級(jí)法院的不當(dāng)裁量
上級(jí)法院維護(hù)下級(jí)法院的不當(dāng)裁量也是誠(chéng)信原則需要規(guī)范的現(xiàn)象之一。部分上級(jí)法院對(duì)內(nèi)維護(hù)意識(shí)很強(qiáng)，在尚未認(rèn)清事實(shí)真相或明知原判決偏頗的情況下，維持原判，這違反了誠(chéng)信要求，顯失公允。此等判決難以做到以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，其裁判理由經(jīng)不起推敲，判決結(jié)果難以使人信服。同時(shí)，這種不負(fù)責(zé)任的二審方式也增大了錯(cuò)判的可能性。因此有必要對(duì)上級(jí)法院審理上訴審的行為進(jìn)行制約，然而現(xiàn)實(shí)案件復(fù)雜多變，不可能找到一條通用準(zhǔn)則來(lái)規(guī)范上級(jí)法院的護(hù)短行為，因此需要誠(chéng)信原則，對(duì)上級(jí)法院審理上訴審的行為進(jìn)行制約。
(三)上級(jí)法院將應(yīng)該依法改判的案件發(fā)回重審
現(xiàn)行《民事訴訟法》第153條規(guī)定：上訴案件中，原判決適用法律錯(cuò)誤的，依法改判。然而如果二審法院改判，若判決結(jié)果存在重大錯(cuò)誤，則由二審法院承擔(dān)責(zé)任，如果發(fā)回重審，則由一審法院承擔(dān)判決風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)事人仍有上訴的機(jī)會(huì)。可見(jiàn)發(fā)回重審與改判或維持原判相比，上級(jí)法院承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較小，為了推卸責(zé)任，上級(jí)法院更傾向于將案件發(fā)回重審，以解決問(wèn)題，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。但這種互相推諉的方式會(huì)延長(zhǎng)訴訟周期，增加當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)，造成司法資源的浪費(fèi)，在事實(shí)認(rèn)定中不誠(chéng)實(shí)，在處斷時(shí)并非出于善意，違背了誠(chéng)信原則的要求，也應(yīng)受到誠(chéng)實(shí)信用原則的規(guī)制。
四、總結(jié)
由此可見(jiàn)，誠(chéng)信原則不僅規(guī)范當(dāng)事人和其他訴訟參與人的訴訟行為，同時(shí)也規(guī)范司法機(jī)關(guān)的審判行為;不僅規(guī)范法院與當(dāng)事人之間的訴訟關(guān)系，同時(shí)也應(yīng)規(guī)范上下級(jí)法院之間的訴訟關(guān)系。因此有必要在民事訴訟法中明文規(guī)定誠(chéng)信原則，以約束訴訟參與人的訴訟行為�！睹袷略V訟法》是由全國(guó)人民代表大會(huì)制定的，規(guī)范民事訴訟活動(dòng)的基本法，作為三大程序法之一，民事訴訟法需要及時(shí)調(diào)整以適應(yīng)民事訴訟活動(dòng)的需求。伴隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展完善，社會(huì)中的民商事法律關(guān)系瞬息萬(wàn)變，然而法律需要一定的穩(wěn)定性，頻繁變更立法一方面有損于法律的威嚴(yán)，另一方面法律規(guī)則始終難以涵蓋所有現(xiàn)實(shí)情況，會(huì)產(chǎn)生民事訴訟法調(diào)整的空洞，形成法律真空的狀態(tài)。而運(yùn)用法律原則可以彌補(bǔ)法律規(guī)則的不足，填補(bǔ)法律的空白，將誠(chéng)信原則寫(xiě)入民事訴訟法，可以利用公正、誠(chéng)實(shí)、善意的理念規(guī)范當(dāng)事人的訴訟活動(dòng)，指導(dǎo)司法機(jī)關(guān)的審判活動(dòng)，使民事訴訟活動(dòng)完整地納入民事訴訟法律框架之下，有利于構(gòu)建和諧的社會(huì)主義法律體系。
因此筆者認(rèn)為，無(wú)論從司法實(shí)踐還是從立法規(guī)范方面考慮，將誠(chéng)信原則引入民事訴訟領(lǐng)域都是十分必要的。
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