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2016年基金從業(yè)考試考點：證券概述
基金在我們的生活中很常見，但是想要考取一個基金從業(yè)資格證卻不是一朝一夕鬧著玩的事情，所以為了使考生們更好地學(xué)習(xí)，應(yīng)屆畢業(yè)生網(wǎng)小編為大家介紹2016年基金從業(yè)考試考點：證券概述，希望可以幫到你!
一、證券概述
(一)證券的定義
證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
(二)有價證券的分類
商品證券【提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單】
貨幣證券【商業(yè)證券(商業(yè)匯票、商業(yè)本票);銀行證券(銀行匯票、銀行本票和支票)】
資本證券【發(fā)行主體→政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券;
是否在證券交易所掛牌上市交易→上市證券、非上市證券;
募集方式→公募證券、私募證券;
證券所代表的權(quán)利性質(zhì)→股票、債券、其他證券】
(三)有價證券的特征
期限性、收益性、流動性、風(fēng)險性
二、證券市場概述
(一)證券市場的概念
市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物
為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場
(二)證券市場的特征
1、證券市場是價值直接交換的場所
2、證券市場是財產(chǎn)財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
3、證券市場是風(fēng)險直接交換的場所
(三)證券市場的基本功能
1、籌資—投資功能2、資本定價功能3、資本配置功能
三、證券市場的結(jié)構(gòu)
(一)證券市場的層次結(jié)構(gòu)
順序關(guān)系：發(fā)行市場(一級市場)、交易市場(二級市場)
發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，流通市場是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件。
層次結(jié)構(gòu)：2004.1.31《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》“建立多層次股票市場體系”“繼續(xù)規(guī)范和發(fā)展主板市場，逐步改善主板市場上市公司結(jié)構(gòu)。分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)，完善風(fēng)險投資機(jī)制，拓展中小企業(yè)融資渠道。積極探索和完善統(tǒng)一監(jiān)管下的股份轉(zhuǎn)讓制度”;提出“積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場”、“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場”
1、代辦股份轉(zhuǎn)讓。2001年6月12日正式啟動;2002年8月29日第一家股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌;2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點范圍。
應(yīng)具備條件：合法存續(xù)的股份有限公司、公司組織結(jié)構(gòu)健全、登記托管的股份比例達(dá)到規(guī)定的要求等。
2、創(chuàng)業(yè)板市場。(2008年3月21日 征求意見) 主要服務(wù)于新興產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)
主要目的：為新興公司提供集資途徑，幫助其發(fā)展和擴(kuò)展業(yè)務(wù)
(二)證券市場的品種結(jié)構(gòu)
1、股票市場
2、債券市場。相對比較穩(wěn)定
3、基金市場。封基掛牌交易;開基向基金管理公司申購贖回
4、衍生品市場
(三)證券市場的交易場所結(jié)構(gòu)(有形市場、無形市場)
【擴(kuò)展閱讀】
考試部分大綱
證券投資基金的銷售
掌握基金營銷的含義、特征及主要內(nèi)容;熟悉基金的銷售渠道。
熟悉建立客戶關(guān)系的主要環(huán)節(jié)和基本方法;了解基金銷售的促銷手段;熟悉基金持續(xù)營銷、基金轉(zhuǎn)換以及基金定期定額的概念。
熟悉基金銷售客戶服務(wù)的意義、內(nèi)容和服務(wù)方式;熟悉客戶投訴的處理方式。
熟悉基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類;掌握基金銷售的風(fēng)險防范措施。
證券投資基金的分析與評價
掌握基金分析與評價的目的和意義，熟悉基金分析與評價的原則。
掌握對基金公司和基金經(jīng)理進(jìn)行分析評級的考察范圍，了解考察要點。
了解基金簡單份額凈值增長率、復(fù)權(quán)份額凈值增長率及其他收益率計算指標(biāo)的概念和含義。
掌握基金風(fēng)險的類型，了解對基金收益進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整的意義，熟悉常用的風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)。
了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數(shù)型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標(biāo)，掌握基本分析要點。
了解基金評級的原理及方法，掌握基金評級的運(yùn)用及局限性。
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