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  • 證券從業(yè)資格《投資基金》沖刺復習考點

    時間:2024-05-13 03:23:05 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2017證券從業(yè)資格《投資基金》沖刺復習考點

      投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資制度。投資基金集中投資者的資金,由基金托管人委托職業(yè)經(jīng)理人員管理,專門從事投資活動。那么,下面是由小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試投資基金復習知識點,歡迎大家參考借鑒。

    2017證券從業(yè)資格《投資基金》沖刺復習考點

      一、QDII基金

      經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券的機構就被稱為“合格境內(nèi)機構投資者”。簡稱QDII。

      QDII:境內(nèi)投資者,境外投資

      QFII:境外投資者,境內(nèi)投資

      金融機構可發(fā)行QDII理財產(chǎn)品:證券公司、基金公司、商業(yè)銀行等其他金融機構。

      例2-22(2010年3月單選題)QDII基金不可用以下哪種貨幣為計價貨幣募集?( )

      A.人民幣 B.泰幣 C.美元 D.歐元

      【參考答案】B

      二、QDII基金在投資組合中的作用

      1.提供新的投資機會;

      2.降低投資組合風險。

      三、QDII基金的投資對象

      (一)可投資對象

      (1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具;

      (2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券;

      (3)與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證;

      (4)在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金;

      (5)與固定收益、股權、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結構性投資產(chǎn)品;

      (6)遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

      (二)禁止行為

      (1)購買不動產(chǎn)

      (2)購買房地產(chǎn)抵押按揭。但是住房按揭支持證券可以,即應當投資于證券化的產(chǎn)品。

      (3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。

      (4)購買實物商品。

      (5)除應付贖回、交易清算等臨時用途以外,借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。

      (6)利用融資購買證券,但投資金融衍生品除外。

      (7)參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易。

      (8)從事證券承銷業(yè)務。

      (9)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

      四、QDII基金的投資風險

      1.國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風險。

      2.國際市場將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。

      3.盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險,但并不能排除市場風險。

      4.QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易,基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金。

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