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2016下半年期貨從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題及答案
1.股指期貨投資者交易保證金不足，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，其部分或全部持倉(cāng)將被()。[2010年9月真題]
A.自行平倉(cāng)
B.協(xié)議平倉(cāng)C強(qiáng)行平倉(cāng)
D.強(qiáng)制減倉(cāng)
【解析】如果期貨價(jià)格波動(dòng)較大，致使股指期貨投資者交易保證金不足，且不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，交易者可能面臨強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
2.()是指由于交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)。[2010年6月真題]
A.交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)
B.交易所的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.交易所的操作風(fēng)險(xiǎn)
D.交易者的操作風(fēng)險(xiǎn)
【解析】期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。其中，管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
3.如果期貨價(jià)格波動(dòng)較大，保證金不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的話，交易者可能面臨強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于()。[2009年9月真題]
A.交割風(fēng)險(xiǎn)
B.交易風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.代理風(fēng)險(xiǎn)
【解析】交易風(fēng)險(xiǎn)是指交易者在交易過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。它包括由于市場(chǎng)流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，以及如果期貨價(jià)格波動(dòng)較大，保證金不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的話，交易者可能面臨強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
4.()是期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)。
A.合理的投資方式
B.健全的組織機(jī)構(gòu)
C.資金的有效監(jiān)管
D.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理
【解析】有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)。只有實(shí)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，保證市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，才能吸引大批的套期保值者、投機(jī)者和套利者參與交易，增強(qiáng)市場(chǎng)的流動(dòng)性;才能避免市場(chǎng)壟斷和操縱，使期貨市場(chǎng)形成的價(jià)格真正反映供求狀況，起到發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能。
5.()是期貨交易中最常見(jiàn)、最需要重視的一種風(fēng)險(xiǎn)。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因價(jià)格變化使持有的期貨合約的價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨交易中最常見(jiàn)、最需要重視的一種風(fēng)險(xiǎn)。
6.()是指由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
A._作風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)
【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)是指由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易由交易所擔(dān)
保履約責(zé)任而幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)。
7.如果買(mǎi)賣(mài)雙方均能在既定價(jià)格水平下獲得所需的交易暈，那么這個(gè)期貨市場(chǎng)就是()。
A.有廣度的
B.窄的
C.缺乏深度的
D.有深度的
【解析】廣度是指在既定價(jià)格水平下滿(mǎn)足投資者交易需求的能力：如果買(mǎi)賣(mài)雙方均能在既定價(jià)格水平下獲得所需的交易量，那么市場(chǎng)就是有廣度的;而如果買(mǎi)賣(mài)雙方在既定價(jià)格水平下均要受到成耷量的限制，那么市場(chǎng)就是窄的。
8.如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么這個(gè)期貨市場(chǎng)就是()。
A.有廣度的
B.窄的
C.缺乏深度的
D.有深度的
【解析】深度是指市場(chǎng)對(duì)大額交易需求的承接能力：如果很小的需求變動(dòng)就引起價(jià)格大幅度波動(dòng)，那么市場(chǎng)就是缺乏深度的;如果較大的需求變動(dòng)對(duì)價(jià)格沒(méi)有太大影響，那么市場(chǎng)就是有深度的。
9.()是指當(dāng)投資者的資金無(wú)法滿(mǎn)足保證金要求時(shí)，其持有的頭寸?面臨強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.流通量風(fēng)險(xiǎn)
B.成交量風(fēng)險(xiǎn)
C.資金量風(fēng)險(xiǎn)
D.持倉(cāng)量風(fēng)險(xiǎn)
10.下列期貨市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性最強(qiáng)的是()。
A.深度大、廣度小的市場(chǎng)P.深度大、廣度大的市場(chǎng)
C.深度小、廣度大的市場(chǎng)
D.深度適中、廣度適中的市場(chǎng)
【解析】通常用市場(chǎng)的_度和廣度奉衡量期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。廣度越大，深度越大，市場(chǎng)流動(dòng)性越強(qiáng)。
參考答案：1C2A3B4D5A6B7A8C9C10B
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