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  • 證券從業(yè)法律法規(guī)組合選擇題及答案解析

    時(shí)間:2024-09-03 08:38:28 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2017年證券從業(yè)法律法規(guī)組合選擇題及答案解析

      一、組合選擇題

    2017年證券從業(yè)法律法規(guī)組合選擇題及答案解析

      1.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

     �、�.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣,可以不必全部為實(shí)繳貨幣資本

     �、�.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

     �、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

     �、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ

      C.Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      正確答案:B

      答案解析:注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。主要股東最近3年內(nèi)沒(méi)有違法記錄。

      2.對(duì)基金管理人利用未公開(kāi)信息從事交易,可以采取的行政處罰措施包括()。

     �、�.責(zé)令改正

      Ⅱ.沒(méi)收違法所得,并處罰款

      Ⅲ.責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)

     �、�.暫停其直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格

      A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      正確答案:C

      答案解析:責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)并不在行政處罰措施之內(nèi)。

      3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的()等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

      Ⅰ.客戶選擇

     �、�.合同簽訂

     �、�.授信額度的確定

     �、�.擔(dān)保物的收取和管理

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      正確答案:A

      答案解析:除了上面四個(gè)選項(xiàng),還包括補(bǔ)交擔(dān)保物的通知和處分擔(dān)保物這兩個(gè)事項(xiàng)。

      4.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》,網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列()情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

      Ⅰ.使用他人賬戶資金

     �、�.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)

     �、�.故意壓低或抬高價(jià)格

     �、�.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)

      A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      正確答案:D

      答案解析:如果Ⅰ改成使用他人賬戶報(bào)價(jià),也需要選擇。

      5.關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的信息披露制度,下列說(shuō)法正確的有()。

     �、�.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人

     �、�.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時(shí)信息

     �、�.所有定期信息中的財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)

     �、�.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整

      A.Ⅱ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      正確答案:D

      答案解析:定期信息包括年度報(bào)告和半年度報(bào)告,其中年度財(cái)務(wù)報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),半年度報(bào)告不需要。

      6.屬于封閉式基金與開(kāi)放式基金主要區(qū)別的是()。

     �、�.投資策略不同

     �、�.基金交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

     �、�.發(fā)行規(guī)模限制不同

     �、�.期限不同

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      正確答案:A

      答案解析:除此之外,還包括可贖回性不同。

      7.新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念,具體規(guī)定包括()。

     �、�.董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

     �、�.明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

     �、�.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

      Ⅳ.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅱ、Ⅳ

      C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      正確答案:A

      8.下列關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的有()。

     �、�.某次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

     �、�.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)

     �、�.募集資金須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶

     �、�.除金融類企業(yè)外,不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務(wù)的公司

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ

      C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      正確答案:C

      答案解析:Ⅰ應(yīng)該是12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,如果是控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份,則36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅱ應(yīng)該是不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

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