2017年證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題
2017年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)開始報(bào)名，復(fù)習(xí)工作也在緊張進(jìn)行中。為了方便考生更好的了解金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的考試知識(shí)。下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌?chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題。歡迎閱讀。
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，
不選、錯(cuò)選均不得分
(1) 中長期資金市場(chǎng)又稱為( )。
A: 初級(jí)市場(chǎng)
B: 貨幣市場(chǎng)
C: 資本市場(chǎng)
D: 次級(jí)市場(chǎng)
答案:C
解析:
資本市場(chǎng)是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、
中長期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱為中長期資金市場(chǎng)。
(2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
答案:D
解析: 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。
(3)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市，
其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。
A: 4000
B: 5000
C: 3000
D: 1000
答案:B
解析: 略
(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B: 場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具
C: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換
D: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
答案:A
解析:
按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(
以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(
以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具(
以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。
(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A: 保險(xiǎn)公司
B: 財(cái)務(wù)公司
C: 個(gè)人投資者
D: 符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
答案:D
解析:
自2005年1月1日起，我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，
首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象(
指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。
A: 國家股
B: 法人股
C: 優(yōu)先股
D: 記名股
答案:C
解析: 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。
(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。
A: 所有權(quán)
B: 債權(quán)
C: 債務(wù)
D: 優(yōu)先受償權(quán)
答案:A
解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。
(9) 我國證券交易市場(chǎng)開盤價(jià)遵照的競(jìng)價(jià)原理是( )競(jìng)價(jià)。
A: 時(shí)間
B: 連續(xù)
C: 協(xié)商
D: 集合
答案:D
解析: 在我國開盤價(jià)是集合競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
(10) LIBOR指的是( )。
A: 美國聯(lián)邦基金利率
B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率
C: 香港銀行同業(yè)拆借利率
D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率
答案:B
解析:
在國際貨幣市場(chǎng)上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。
(11) 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A: 普通債券、普通股票、國債
B: 國債、普通債券、普通股票
C: 普通股票、國債、普通債券
D: 普通股票、普通債券、國債
答案:B
解析:
一般而言，高風(fēng)險(xiǎn)總是伴隨著高收益。國債的風(fēng)險(xiǎn)最小，其收益也最低：股票風(fēng)險(xiǎn)最大
.收益最高。
(12) 金融期權(quán)的要素不包括( )。
A: 標(biāo)的資產(chǎn)
B: 執(zhí)行價(jià)格
C: 利率
D: 期權(quán)費(fèi)
答案:C
解析: 利率不屬于金融期權(quán)的要素。
(13) 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A: 不低于5年(包括5年)
B: 不低于3年(包括3年)
C: 不低于5年(不包括5年)
D: 不低于3年(不包括3年)
答案:A
解析:
根據(jù)《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的
，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.
且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
(14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析: 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。
(15) 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D: 基金持有人
答案:A
解析: 基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。
(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。
A: 8%
B: 5%
C: 4%
D: 2%
答案:C
解析: 略
(17) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。
A: 反方向
B: 同方向
C: 無關(guān)
D: 相關(guān)性低
答案:B
解析:
就指數(shù)基金而言，其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，
收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加;反之，
收益減少�？梢�，指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向。
(18) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( )。
A: 浮動(dòng)利率債券
B: 附息債券
C: 貼現(xiàn)債券
D: 息票累積債券
答案:C
解析:
貼現(xiàn)債券又被稱為貼水債券，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，
以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，
到期時(shí)按面額償還本金的債券。
(19) 中國人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。
A: 直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行
B: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為
C: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為
D: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為
答案:A
解析: 銀監(jiān)會(huì)(而非中國人民銀行)負(fù)責(zé)直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。
(20)未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。
A: 優(yōu)先股或其他
B: 內(nèi)部職工股
C: 境外上市外資股
D: 發(fā)起人股份
答案:C
解析:
未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份;
(2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。
(21) 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法，正確的是( )。
A: 若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格會(huì)下跌.應(yīng)該購買其看漲期權(quán)
B: 若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)
C: 看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益
D: 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同
答案:C
解析:
按照對(duì)價(jià)格的預(yù)期，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項(xiàng)D說法有誤;
當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格上漲時(shí)購買的期權(quán)，叫做看漲期權(quán)。所以選項(xiàng)A
說法有誤：若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán)
.所以選項(xiàng)B說法有誤。
(22) ( )負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
A: 證券公司
B: 結(jié)算參與人
C: 商業(yè)銀行
D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:B
解析:
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，
結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
(23) 以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股
B: 配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)
C: 上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)
D: 股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票
答案:B
解析: 略
(24) 以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A: 信用風(fēng)險(xiǎn)
B: 利率風(fēng)險(xiǎn)
C: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D: 政策風(fēng)險(xiǎn)
答案:A
解析: 略
(25)將許多類似的但不會(huì)同時(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)集中起來考慮，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償，屬于( )的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。
A: 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
B: 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
C: 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
D: 風(fēng)險(xiǎn)分散
答案:D
解析:
對(duì)于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，
從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償.
屬于風(fēng)險(xiǎn)分散的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。
(26)儲(chǔ)蓄國債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( )的人民幣債券。
A: 不可流通
B: 可在證券交易所上市交易
C: 可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)流通
D: 可在銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓
答案:A
解析:
儲(chǔ)蓄國債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、
以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。儲(chǔ)蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，
付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。
(27) 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金持有人
D: 基金受益人
答案:B
解析: 略
(28) 向不特定對(duì)象公開募集股份，符合條件不包括( )。
A: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
B:除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C: 發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)
D: 發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)
答案:C
解析: 略
(29) 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A:中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為1年
B: 中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)
C: 企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè)
D: 企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
答案:A
解析: 交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為兩年。
(30) 證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
A: 國務(wù)院
B: 中國證監(jiān)會(huì)
C: 證券從業(yè)者協(xié)會(huì)
D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。
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