2017證券資格考試《金融市場》復(fù)習(xí)題及答案
金融市場基礎(chǔ)知識是證券從業(yè)資格考試的科目之一。你知道證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識科目都考哪些知識嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌龌A(chǔ)知識科目復(fù)習(xí)題，歡迎閱讀。
復(fù)習(xí)題一：
(1) 債券票面的基本要素有( )。
�、�.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)
債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。
(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。
�、�.政府彌補(bǔ)赤字Ⅱ.國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策
�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府?dāng)U大公共開支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
從功能上看，政府債券最初為政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，
政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發(fā)展，
逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、
進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。
(3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。
Ⅰ.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者
�、�.證券公司是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者
Ⅲ.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，
為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);②
證券公司是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者;③證券公司通過資產(chǎn)管理方式，
為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。
(4) 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
�、�.期限在3年以上(含3年)
Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后.先于保險公司股權(quán)資本
�、�.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、
中外合資險公司和外資獨(dú)資保險公司
�、�.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、
還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�(xiàng)，保險公司次級定期債是指保險公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、
本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、
先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。Ⅳ項(xiàng).
中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、
還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
(5) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有( )。
�、�.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13
的均價
�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%
Ⅲ.除金融類企業(yè)外.最近l
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)
、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
�、�.最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于
6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、
委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20
個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
(6) 以下關(guān)于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關(guān)系說法正確的是( )。
�、�.發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
�、�.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件
�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格
Ⅳ.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現(xiàn)在：①
發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件;
�、劢灰资袌龅慕灰變r格制約和影響著證券的發(fā)行價格.
(7) 關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。
Ⅰ.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券
Ⅱ.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
�、�.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。
美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”.日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”。
國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ
項(xiàng)混淆了歐洲債券與外國債券。
(8) 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。
Ⅰ.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準(zhǔn)的用途，
不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補(bǔ)虧損
Ⅱ.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值
�、�.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
�、�.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認(rèn)購單位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項(xiàng)，《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，
不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
(9) 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( )
交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。
Ⅰ.融資融券交易
�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)
及非上市開放式基金等的申購與贖回
Ⅲ.特定證券的主交易商報(bào)價
�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有( )。
�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時進(jìn)行
�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、
基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購、贖回基金份額
�、�.通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、
買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)
�、�.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，
賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
復(fù)習(xí)題二：
組合型選擇題 以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】間接融資的特征有( )。
Ⅰ 間接性
�、� 相對的集中性
�、� 信譽(yù)的差異性較小
Ⅳ 相對較強(qiáng)的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)主要掌握在金融中介手中。
【第2題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有( )的特點(diǎn)。
Ⅰ 自由轉(zhuǎn)讓
�、� 主要吸納儲蓄資金
Ⅲ 短期性
�、� 自由認(rèn)購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
答案解析： 流通國債的特點(diǎn)是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。
【第3題】在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場的基本功能有( )。
Ⅰ 籌資功能
�、� 融資功能
Ⅲ 資本資源配置功能
�、� 資本定價功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。
【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有( )。
�、� 目前我國股票市場實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
�、� 期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險性
Ⅲ 當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“反套”
�、� 若股指期貨價格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： Ⅲ項(xiàng)，當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“正套”;Ⅳ項(xiàng)，若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“反套”。
【第5題】證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括( )。
�、� 組織證券從業(yè)人員水平考試
�、� 組織制作投資者教育產(chǎn)品
�、� 負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作
�、� 組織開展證券業(yè)國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會【第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引;⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。
【第6題】債券基金主要的投資風(fēng)險包括( )。
�、� 利率風(fēng)險
�、� 信用風(fēng)險
Ⅲ 提前贖回風(fēng)險
�、� 通貨膨脹風(fēng)險
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險包括：利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險以及通貨膨脹風(fēng)險。
【第7題】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。
�、� 清算費(fèi)用
�、� 職工的工資
�、� 社會保險費(fèi)用
�、� 法定補(bǔ)償金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。
【第8題】按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。
�、窨礉q期權(quán)
Ⅱ 歐式期權(quán)
�、� 美式期權(quán)
Ⅳ 認(rèn)沽權(quán)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認(rèn)購權(quán))和看跌期權(quán)(認(rèn)沽權(quán))。
【第9題】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保護(hù)，關(guān)于其內(nèi)容，下列說法正確的有( )。
�、� 強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息
Ⅱ 引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突
�、� 建立債券持有人會議制度，通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用
Ⅳ 強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)，如信用評級機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析：為了促進(jìn)債券市場的健康發(fā)展，保護(hù)債券投資者利益，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保護(hù)：①強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息;②引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會議制度，通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用;④強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)，如信用評級機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能。
【第10題】在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。
�、� 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
�、� 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正
�、� 上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅳ 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正;③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
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