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無權(quán)處分行為的效力問題
所謂無權(quán)處分行為,是指無處分權(quán)人處分他人財(cái)產(chǎn)權(quán)利而訂立的合同。 下面yjbys小編就為大家?guī)頍o權(quán)處分行為的效力問題，供大家參考。
我國《合同法》第51條規(guī)定，無處分權(quán)的人處分他人財(cái)產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分權(quán)人訂立合同后取得處分權(quán)的，該合同有效。對(duì)此，無權(quán)處分行為之效力問題在學(xué)界與實(shí)務(wù)界引發(fā)了熱烈而持久的討論，代表性意見有三種：
無效說�！�合同法》第51條并非關(guān)于無權(quán)處分行為效力的一般性規(guī)定，而是無權(quán)處分行為系無效行為的例外。在我國民事立法上，無權(quán)處分行為一般應(yīng)歸于無效。
效力待定說。該條規(guī)定應(yīng)理解為我國民事立法針對(duì)無權(quán)處分行為所設(shè)置的一般規(guī)定，亦即無權(quán)處分行為當(dāng)屬效力待定行為。其中又包含兩種不相容的看法：以出賣他人之物的買賣合同為例，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，效力待定的無權(quán)處分行為是當(dāng)事人之間的債權(quán)合同即買賣合同;另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，效力待定的應(yīng)為物權(quán)行為即移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)，而非債權(quán)合同。債權(quán)合同之效力判斷不應(yīng)依第51條。
完全有效說。無權(quán)處分行為應(yīng)認(rèn)定為生效行為，唯此方能周到保護(hù)多方之利益，并維護(hù)交易秩序，培育交易信用。
筆者贊同完全有效說，因由如下：
若想了解與物權(quán)變動(dòng)有關(guān)的無權(quán)處分行為的含義，首先必須了解與物權(quán)變動(dòng)有關(guān)的處分行為的含義。慮及不同國家、地區(qū)法制背景存在差異，不宜籠統(tǒng)對(duì)處分行為進(jìn)行概念界定，而應(yīng)以物權(quán)變動(dòng)模式的立法選擇為背景對(duì)其作具體說明。
簡(jiǎn)而言之，在物權(quán)形式主義的物權(quán)變動(dòng)模式之下，無權(quán)處分行為則是指，對(duì)標(biāo)的物沒有處分權(quán)的當(dāng)事人所進(jìn)行的、以引起標(biāo)的物的物權(quán)變動(dòng)為目的的物權(quán)行為;而在債權(quán)意思主義和債權(quán)形式主義的物權(quán)變動(dòng)模式之下，無權(quán)處分行為實(shí)際是指，對(duì)特定標(biāo)的物沒有處分權(quán)的當(dāng)事人所訂立的、以引起標(biāo)的物物權(quán)變動(dòng)為目的的債權(quán)合同。
部分理論界與實(shí)務(wù)人士?jī)H依我國《合同法》第51條的擬定曾參考《德國民法典》第185條以及我國臺(tái)灣地區(qū)民法典第118條，即斷言我國民事立法認(rèn)同了德國民法和我國臺(tái)灣地區(qū)民法的物權(quán)形式主義物權(quán)變動(dòng)模式，難免有失偏頗。
實(shí)際上，比較我國合同法與我國臺(tái)灣地區(qū)民法的相關(guān)規(guī)定，不難發(fā)現(xiàn)二者在物權(quán)變動(dòng)模式立法選擇上的差異。就《合同法》第51條規(guī)定本身，不言“處分行為有效”，而作“合同有效”規(guī)定即為顯性不同;再以買賣合同為例，我國合同法第130條規(guī)定：“買賣合同是出賣人轉(zhuǎn)移標(biāo)的物的所有權(quán)于買受人，買受人支付價(jià)款的合同。”我國臺(tái)灣地區(qū)民法典第345條則規(guī)定：“稱買賣者，謂當(dāng)事人約定一方移轉(zhuǎn)財(cái)產(chǎn)權(quán)于他方，他方支付價(jià)金之契約。
”臺(tái)灣地區(qū)民法將買賣合同定位于“約定”，即學(xué)說上所謂負(fù)擔(dān)行為，基于此約定，僅能產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)，財(cái)產(chǎn)權(quán)的移轉(zhuǎn)則須另基于獨(dú)立的物權(quán)契約。此規(guī)定是效法德國民法嚴(yán)格區(qū)分債權(quán)行為與物權(quán)行為的結(jié)果。我國合同法上，買賣合同則不僅是產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系的依據(jù)，同時(shí)，基于生效的買賣合同，“出賣人應(yīng)當(dāng)履行向買受人交付標(biāo)的物或者交付提取標(biāo)的物的單證，并轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的義務(wù)。”
因此，買賣合同同時(shí)亦是發(fā)生標(biāo)的物所有權(quán)移轉(zhuǎn)的依據(jù)。買賣合同之外，并不需獨(dú)立的物權(quán)行為存在。由此，此處應(yīng)視我國立法選擇為債權(quán)形式主義的物權(quán)變動(dòng)模式。
債權(quán)形式主義的物權(quán)變動(dòng)模式，建立在物權(quán)與債權(quán)作為兩種財(cái)產(chǎn)權(quán)的形態(tài)明確加以區(qū)分之基礎(chǔ)上。無論是對(duì)內(nèi)效力還是對(duì)外效力，物權(quán)與債權(quán)的界限都較為清晰。
尤其在對(duì)外效力上，債權(quán)一般僅消極地具有不可侵犯性，并無積極地對(duì)抗第三人的效力，物權(quán)則借助于物權(quán)變動(dòng)的公示原則，具有積極對(duì)抗第三人的效力。此即表明，債權(quán)形式主義的物權(quán)變動(dòng)模式之下，僅債權(quán)合同生效，一般不能導(dǎo)致物權(quán)變動(dòng)法律效果的發(fā)生。物權(quán)變動(dòng)是債權(quán)合同這一法律行為結(jié)合交付或登記行為這一民事法律事實(shí)構(gòu)成的法律效果。
從形式上看，作為無權(quán)處分行為的債權(quán)合同，其效力判斷獨(dú)立于物權(quán)變動(dòng)法律效果是否實(shí)現(xiàn)的判斷，以發(fā)生物權(quán)變動(dòng)為目的的債權(quán)合同，與物權(quán)變動(dòng)的法律效果本身是兩個(gè)既相關(guān)聯(lián)、又相互獨(dú)立的法律事實(shí)。
從邏輯關(guān)系上看，債權(quán)合同生效后，才發(fā)生合同的履行問題，也才有可能發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的法律效果。不應(yīng)因義務(wù)人有可能無法履行義務(wù)，物權(quán)變動(dòng)的法律效果有可能不會(huì)實(shí)際發(fā)生，即當(dāng)然地否認(rèn)債權(quán)合同的效力。
有人認(rèn)為《合同法》第132條第1款規(guī)定的“出賣的標(biāo)的物，應(yīng)當(dāng)屬于出賣人所有或者出賣人有權(quán)處分”屬合同法上的強(qiáng)制性規(guī)定，依據(jù)《合同法》第52條第 5項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)將出賣他人之物的買賣合同認(rèn)定為無效合同。
筆者認(rèn)為，《合同法》第132條第1款并非合同法上的強(qiáng)制性規(guī)定。
理由：其一，強(qiáng)制性規(guī)定屬于私法自治的例外和必要補(bǔ)充。只有當(dāng)事人經(jīng)由合同作出利益決定，妨害或有可能妨害國家利益或社會(huì)公共利益的時(shí)候，才有在法律上設(shè)置強(qiáng)制性規(guī)定的必要。
買賣合同中有關(guān)出賣人資格的要求，僅直接關(guān)涉特定當(dāng)事人之間的利益，于國家利益、社會(huì)公共利益并無大礙。
其二，從形式上看，強(qiáng)制性規(guī)定必然是法律上的裁判規(guī)范，即法官據(jù)以對(duì)合同糾紛作出裁判的依據(jù)，它應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人之間的“私益”作出安排。但考量該條款，其僅是倡導(dǎo)性地提出一種立法者認(rèn)為較佳的模式，并不對(duì)當(dāng)事人之間的利益關(guān)系產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，應(yīng)屬《合同法》上的倡導(dǎo)性規(guī)范。法官在運(yùn)用《合同法》處理合同糾紛時(shí)，并無適用此類規(guī)范可能。
也有人從比較法角度，依臺(tái)灣地區(qū)民法第246條規(guī)定“以不能之給付為契約標(biāo)的者，其契約為無效。”
認(rèn)為無權(quán)處分行為中的無權(quán)處分之物(包括權(quán)利)即為 “不能之給付”的合同標(biāo)的，進(jìn)而主張無權(quán)處分行為無效。
此種觀點(diǎn)顯然未能區(qū)別給付不能各種情形，即自始客觀不能、自始主觀不能、嗣后客觀不能、嗣后主觀不能對(duì)合同效力之不同影響。嗣后不能不影響合同效力，僅可發(fā)生債務(wù)不履行問題。而“以自始客觀不能之給付為契約標(biāo)的，契約自始失其目的、失其意義、失其客體，故使之不生效力。
反之，于自始主觀不能之情形，給付僅對(duì)該債務(wù)人為不能，其他之人仍得為給付，不宜徑使契約無效。”臺(tái)灣地區(qū)民法學(xué)者王澤鑒先生更言 “區(qū)分給付不能之類型而異其效力，是否妥適，實(shí)有疑問。其實(shí)質(zhì)依據(jù)何在，亦難索解”，認(rèn)為“縱在以客觀不能之給付為契約之標(biāo)的，在邏輯上亦非當(dāng)然令契約無效，使債權(quán)人僅能請(qǐng)求信賴?yán)嬷畵p害賠償”。
將成立的合同關(guān)系盡量解釋為生效合同，是鼓勵(lì)交易立法宗旨的體現(xiàn)，宏觀上適應(yīng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求;微觀上，亦有助于周到保護(hù)善意交易相對(duì)人的利益，彌補(bǔ)其損失。
以買賣合同為例，若出賣他人之物的買賣合同為生效合同，買受人可主張出賣人違約而使其負(fù)履行利益賠償責(zé)任;若將之歸于無效，出賣人僅負(fù)締約過失責(zé)任，買受人僅能主張信賴?yán)尜r償。
而若將無權(quán)處分行為認(rèn)定為效力待定，在利益衡量上易有不周延之處：一旦當(dāng)事人之間的交易關(guān)系得不到有處分權(quán)人的追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后取得處分權(quán)情形，無權(quán)處分行為即不能生效。此時(shí)無論交易相對(duì)人為善意抑或惡意，只要未能符合善意取得的適用條件，就只能向無權(quán)處分人主張締約過失責(zé)任而不能主張違約責(zé)任。
有觀點(diǎn)認(rèn)為，若讓合同生效，以買賣合同為例，一旦出賣人將他人之物交付與買受人，標(biāo)的物的權(quán)利人即無法保護(hù)自己的利益。
其實(shí)，這一看法并不妥當(dāng)。盡管合同已經(jīng)生效，只要買受人尚未善意取得標(biāo)的物所有權(quán)，如出賣人尚未將標(biāo)的物交付于買受人或買賣合同的標(biāo)的物為占有脫離物，那么標(biāo)的物權(quán)利人的所有權(quán)即未喪失，其追及力并未中斷，完全可對(duì)買受人主張物上請(qǐng)求權(quán)以取回標(biāo)的物。
即使最差情形，買受人不知去處，而出賣人又無故意過失(不成立侵權(quán)責(zé)任，不可依侵權(quán)行為規(guī)定向出賣人請(qǐng)求損害賠償)，雖出賣人受有利益(價(jià)金)，但未致權(quán)利人受損害(權(quán)利人未因出賣人無權(quán)處分而喪失處分權(quán))，權(quán)利人不成立不當(dāng)?shù)美?qǐng)求權(quán)。
此時(shí)權(quán)利人可承認(rèn)出賣人無權(quán)處分行為，使買受人取得標(biāo)的物所有權(quán)，以達(dá)自身受損目的，完備不當(dāng)?shù)美?qǐng)求權(quán)要件，其后可依不當(dāng)?shù)美虺鲑u人請(qǐng)求返還買受人所支付價(jià)金或請(qǐng)求讓與對(duì)買受人價(jià)金請(qǐng)求權(quán)。即使買受人基于善意取得標(biāo)的物所有權(quán)，權(quán)利人仍可依不當(dāng)?shù)美蚯謾?quán)規(guī)定，向出賣人主張權(quán)利。
認(rèn)定無權(quán)處分行為為有效行為，并不意味著排除《合同法》第51條的適用。我國動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)是通過任意性規(guī)定來確定物權(quán)變動(dòng)模式的，即允許當(dāng)事人約定選擇法律沒有明文規(guī)定的物權(quán)變動(dòng)模式，以貫徹私法自治原則。
就標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)，《民法通則》第72條第2款、《合同法》第133條都留有允許當(dāng)事人“另有約定”的空間。如果在某一交易關(guān)系中，當(dāng)事人特別約定就動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)采用債權(quán)意思主義的物權(quán)變動(dòng)模式，從而將合同的效力與物權(quán)變動(dòng)的法律效果聯(lián)系起來，則無權(quán)處分行為的效力就是效力待定。
此時(shí)效力待定的無權(quán)處分行為若欲成為生效的合同行為，便可依第51條所規(guī)定的權(quán)利人追認(rèn)、無處分權(quán)人取得處分權(quán)兩種途徑，使合同自始生效或自無處分權(quán)人取得處分權(quán)之時(shí)起生效。
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