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簡論法社會學(xué)視角下的公司制度執(zhí)行情況研究
論文摘要 本文從法社會學(xué)視角對中國東南沿海一個經(jīng)濟(jì)組織的日報制度執(zhí)行情況進(jìn)行了研究分析。該文在描述制度執(zhí)行情況的基礎(chǔ)上，對制度無法得到100%執(zhí)行的原因進(jìn)行了實(shí)踐與理論兩方面的探究，指出其根本原因是人的理性有限和公司決策者在發(fā)展與穩(wěn)定間首選發(fā)展，并提出了對策與建議。
論文關(guān)鍵詞 法社會學(xué) 組織制度 執(zhí)行情況
關(guān)于怎樣的法社會學(xué)研究范式，才有利于促進(jìn)中國社會問題的解決，已有較多學(xué)者進(jìn)行了直接或間接的討論。其中，筆者比較贊成邢鴻飛及許根宏 的觀點(diǎn)：“當(dāng)下中國諸多社會問題在法律層面往往集中表現(xiàn)為法律制度在社會現(xiàn)實(shí)中的運(yùn)行問題，那么法律制度運(yùn)行的實(shí)效到底是如何受到影響的，抑或影響我國法律實(shí)現(xiàn)的‘社會性’因素到底是什么?從而通過客觀準(zhǔn)確的分析來指導(dǎo)我國法律的設(shè)計和運(yùn)行�！北疚耐ㄟ^以案例的研究方法，來研究某個具體制度在組織中的執(zhí)行情況，以期回答這個問題。
一、研究方法與對象
筆者為深入了解某個組織內(nèi)的制度執(zhí)行情況，采用便利抽樣方法，將已工作一年多的E公司作為研究對象，通過參與觀察、文獻(xiàn)梳理以及重點(diǎn)訪談等方法對其進(jìn)行研究。E公司系東南沿海城市一家專門為政企單位提供云計算解決方案的公司，它自成立后發(fā)展迅速，僅兩年時間就從一家小公司發(fā)展出四家子公司/關(guān)聯(lián)公司，注冊資本也從100萬元增加至1400萬元。筆者挑選E公司的日報制度進(jìn)行研究，是因?yàn)樵撝贫认祮T工每日都要實(shí)際操作的規(guī)則，且由筆者親自參與制定、監(jiān)督執(zhí)行，對相關(guān)信息掌握清楚、詳實(shí)，便于進(jìn)行研究分析。
二、E公司日報制度執(zhí)行情況——理想與現(xiàn)實(shí)的差距
從制度制定者的角度來看，一個制度的理想執(zhí)行情況應(yīng)該是：所有目的都得到實(shí)現(xiàn)，每個條款都被100%執(zhí)行到位，沒有任何“打折”。但日報制度即便簡單，卻依然在執(zhí)行中遇到了各種各樣的問題，達(dá)不到100%執(zhí)行的狀態(tài)，這讓筆者發(fā)現(xiàn)了“理想與現(xiàn)實(shí)的差距”。
(一)關(guān)于發(fā)送形式的理想與現(xiàn)實(shí)——實(shí)體正義與程序正義的兩難
E公司日報制度規(guī)定統(tǒng)一使用內(nèi)部軟件發(fā)送日報，目的之一是統(tǒng)一日報發(fā)送形式，方便接收者閱讀。但由于部門主管需發(fā)送部門工作，而軟件是按“時間、任務(wù)、完成情況”的固定格式設(shè)計，無法另行編輯，不利于部門之內(nèi)還有各類不同性質(zhì)分組的主管總結(jié)發(fā)送本部門工作日報。因此，多個部門的主管改變了發(fā)送形式。在筆者看來日報形式的改變并不會對其目的產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，因此在監(jiān)督執(zhí)行過程中，默認(rèn)了各部門主管的上述日報發(fā)送形式，而沒有要求其進(jìn)行更改，總經(jīng)理也沒有對此提出異議。
但其實(shí)該類變通，已經(jīng)與正式頒發(fā)的書面制度內(nèi)容產(chǎn)生差異，該項(xiàng)制度執(zhí)行情況未達(dá)到100%.但若強(qiáng)制要求所有主管采用統(tǒng)一的形式，對一些內(nèi)部還有分組或者直接兼管幾個部門的主管而言的確不太方便，日報制度不僅沒有幫助工作反而對其造成負(fù)擔(dān)。二者之間的沖突正是實(shí)體正義與程序正義的兩難之爭，在E公司因?yàn)檫^程環(huán)節(jié)少，過程執(zhí)行對結(jié)果的影響也小 ，程序正義的“犧牲”可以達(dá)到實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義的目的。但就大型組織而言，犧牲程序正義最終是否可以真正實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義就有待商榷。
(二)關(guān)于發(fā)送人員與時間的理想與現(xiàn)實(shí)——監(jiān)督執(zhí)行人員面對特殊情況時的兩難
日報制度是針對公司所有成員制定的，因此原本應(yīng)該是所有在職人員都要每天按時發(fā)送兩次日報。但因?yàn)镋公司處在高速發(fā)展期，人員變動較快，時有試用期人員離職現(xiàn)象。另外，有些剛報到的主管級別成員，甫進(jìn)公司有很多其他事項(xiàng)需要交接、學(xué)習(xí)，因此對這些新進(jìn)人員，其上級主管都沒有即時安排其執(zhí)行日報制度。筆者作為制度監(jiān)督執(zhí)行者，面對這樣的情況，只能尊重各部門主管的安排，但該類情況，并沒有在制度上得到體現(xiàn)。因此，筆者在接納此部分人員的執(zhí)行情況時，嚴(yán)格來說，其實(shí)也是對制度的一種違背。
(三)關(guān)于罰則的理想與現(xiàn)實(shí)——違背制度后果的衰減效應(yīng)
E公司日報制度明文規(guī)定：“工作日內(nèi)無故不上報當(dāng)日工作開展情況的，予以通報批評;累計兩次不上報當(dāng)日工作開展情況的，罰值日一次，另扣當(dāng)月績效2分/次”。根據(jù)E公司的組織結(jié)構(gòu)，從檢查執(zhí)行情況到落實(shí)全部處罰措施，至少要經(jīng)過三個部門：總經(jīng)理助理負(fù)責(zé)檢查每日日報發(fā)送情況，未發(fā)送的，總經(jīng)理助理將即時通知運(yùn)營部人員予以記錄并通報批評，當(dāng)月超過兩次運(yùn)營部人員將在扣績效之外通知行政部人員罰值日。經(jīng)過這幾個環(huán)節(jié)，衰減效應(yīng)產(chǎn)生了：
首先是檢查執(zhí)行情況階段的衰減。筆者對一貫遵守得很好沒有任何不良記錄的人員，有時他們直接口頭說“發(fā)了”筆者就會略過郵件記錄直接記為已發(fā)送。另外，筆者的檢查方式未形成書面制度，抽查的頻率等也未有強(qiáng)制約定，筆者自己決定每周抽查一次，但當(dāng)事情一多人一忙，有時會一整周都忘記抽查，而變?yōu)閮芍芤淮巍?/p>
其次是處罰落實(shí)階段的衰減。運(yùn)營部每個月記錄清單里都有要被批評、被罰值日以及被扣績效分的人。但是，制度執(zhí)行幾個月之后，筆者未見一次通報批評或罰值日名單。筆者為此訪問過運(yùn)營部人員，他說扣績效分落實(shí)到位了，而其他沒有，因?yàn)椋骸拔沂遣幌肓P別人而已”。
就這樣，三項(xiàng)罰則中有兩項(xiàng)形同虛設(shè)，日報制度的執(zhí)行情況若要進(jìn)行打分則還需再降一些。
三、日報制度無法100%執(zhí)行的根本原因及解決對策與建議
“源于實(shí)踐的理論，并不僅僅是對實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的概括和總結(jié)，更重要的是對實(shí)踐的超越。理論對實(shí)踐的超越，更在于它能夠把握到實(shí)踐的‘規(guī)律’。”因此，對于E公司日報這種簡單的制度，依然不能被100%貫徹落實(shí)的原因，除了上面筆者據(jù)實(shí)記載的各類實(shí)際因素之外，更重要的是從理論高度予以找尋、分析最根本的原因，以利于更好的解決問題。
(一)日報制度無法100%執(zhí)行的根本原因
1.人的理性有限
“人的心理設(shè)施對信息加工的能力是有限的” ，由人集合而成的組織就更因?yàn)樽⒁饬Ψ峙洹⒗娣峙浼靶畔⒌纫蛩貎H具“有限理性”。雖然E公司總經(jīng)理本人極重視公司制度及其執(zhí)行情況，但他在公司中除了擔(dān)任制度總設(shè)計者、日常經(jīng)營管理者外，還是軟件產(chǎn)品總策劃者，存在嚴(yán)重的時間與注意力分配困難，這導(dǎo)致他最多只能對制度提出主旨并審查大綱，無法顧及每一個細(xì)節(jié)的策劃與落實(shí)。制度的具體制定人，也因?yàn)橛邢蘩硇�，無法預(yù)計制度將來執(zhí)行情況的每一個細(xì)節(jié)并設(shè)計出相應(yīng)對策。制度的監(jiān)督執(zhí)行人則是因此無法完美處理實(shí)踐中遇到的每一種“特殊情況”使其滿足制度規(guī)定。
2.E公司決策者在發(fā)展與穩(wěn)定間，首選發(fā)展
公司處在快速發(fā)展期，變化很多，制度的本質(zhì)卻是尋求秩序與穩(wěn)定，希望以根據(jù)對過去經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)而得的制度來應(yīng)對將來產(chǎn)生的變化，這本身就是一個悖論。發(fā)展與穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)目標(biāo)(提高效率創(chuàng)造利潤)與制度目標(biāo)(100%落實(shí))，為實(shí)現(xiàn)各自目的對組織資源進(jìn)行搶奪。公司決策者很重視制度的落實(shí)，但更重視公司的生存發(fā)展。
羅家德教授對系統(tǒng)崩解現(xiàn)象的研究對筆者的啟發(fā)很大，將其套用到本文中，大概可以描述為：發(fā)展與穩(wěn)定各自利用一部分資源來實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，最理想狀態(tài)當(dāng)然是雙方各自依“設(shè)計”利用自己“軌道”上的資源實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。但實(shí)際情況不斷變化，總有一個軌道上急需更多資源而另一個軌道上的資源相對空閑的時候，于是急用資源的就搶占了另外一個目標(biāo)的軌道，這時若不影響另一個目標(biāo)的發(fā)展，則總體而言“就不是在浪費(fèi)系統(tǒng)資源” .但是如果搶占者沒有及時返回自己軌道或給被占軌道的真正目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成影響，則會造成系統(tǒng)集體效率下降甚至系統(tǒng)崩解。因此，“系統(tǒng)使用者若要以最佳方式行動，就必須在有效率及無效率兩種模式間動態(tài)地變換。如何在不抑制整體效能的狀況下變換模式，正是這些系統(tǒng)顯得難以管制的原因”。
(二)日報制度100%執(zhí)行的對策與建議
1.將制度內(nèi)容限制在“必然范圍”內(nèi)
周雪光教授在《組織社會學(xué)十講》中提到，道格拉斯認(rèn)為制度的產(chǎn)生是一個偶然的過程，還舉了學(xué)校選定八點(diǎn)鐘上課這個例子來說明制度一開始產(chǎn)生的偶然性。筆者卻以為偶然之中有著必然，也就是說學(xué)校選定“八點(diǎn)”這個時間點(diǎn)雖然偶然，但它是根據(jù)地球自轉(zhuǎn)規(guī)律、人們的日常作息決定的。
人類理性有限，無法找出完美的“臨界點(diǎn)”，把所有事情都做得剛剛好，即便能找到某個時刻的臨界點(diǎn)卻也無法應(yīng)對不斷變化的客觀環(huán)境。因此，筆者的建議是找出合理的“必然范圍”然后在其中選擇一個可被接受的“偶然點(diǎn)”。
2.給制度一個“試行期限”
人類通過有限理性制定出來的制度，在遇到各類特殊情況時常常不得不做出變通，尤其當(dāng)他身處一個本身就充滿“變通文化”的大環(huán)境中時。若此時強(qiáng)制進(jìn)行100%執(zhí)行，則會造成組織內(nèi)各類資源損耗，包括組織信任、內(nèi)部社會網(wǎng)絡(luò)、員工士氣等等，但若不進(jìn)行100%執(zhí)行，則制度本身的“地位”將變得很低，最終可能導(dǎo)致制度形同虛設(shè)甚至系統(tǒng)崩解。因此，最好的方法是先給制度一個“試行期限”，清楚規(guī)定這段時間內(nèi)按制度執(zhí)行但允許有特殊情況，并在遇到時記錄在案，試行期滿再根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。這樣既不會降低制度的權(quán)威，也不會造成確有特殊情況者的抵觸心理，還可更好的完善制度。
3.定期整理、修訂制度
組織及其所處的大環(huán)境都在不斷變化，制度在某段時限也許合理，但過一段時間又會因?yàn)楦黝愋虑闆r的出現(xiàn)而顯得不夠合理。這種情況如果不予正視，則過往制度僵化死板不符合實(shí)際;如果隨時予以關(guān)注修改，其實(shí)是制度目標(biāo)對經(jīng)濟(jì)目標(biāo)“軌道”的侵占，是對組織資源的浪費(fèi)，最終反而傷及制度目標(biāo)本身。因此筆者認(rèn)為，應(yīng)該定期組織相關(guān)人員對制度進(jìn)行整理、修訂。具體的期限可以是半年、一年甚至更長，要根據(jù)組織具體情況而言。相關(guān)人員包含制度擬訂者、監(jiān)督執(zhí)行情況者、懲罰措施落實(shí)者等，必要時包含所有被制度規(guī)范的對象。
4.設(shè)立制度相關(guān)的常見問題庫
筆者發(fā)現(xiàn)，盡管很多事情制度上都已有明文規(guī)定，大部分員工，只要與自己關(guān)系不大，都不會去在意。而當(dāng)遇到想要了解某一制度細(xì)節(jié)的情況時，很多員工又懶得去翻看近百頁的《員工手冊》，都是直接詢問身邊同事或者制度監(jiān)督執(zhí)行者。這類問題可以通過建立常見問題庫進(jìn)行解決。建立此類問題庫，不僅利于員工更好的了解并遵守制度，也可以為下一次的定期整理、修訂提供最好的素材，使筆者的第3點(diǎn)建議得到最好的執(zhí)行。
筆者針對E公司這一特定組織的日報制度進(jìn)行研究分析，提出的對策與建議也以方法為主，其他同等重要的因素或者從不同角度提出的解決方案，諸如建立專門的制度制定部門、完善制定流程與編制方法、制度內(nèi)容精細(xì)化、必要的員工激勵、提高員工素質(zhì)、完善考核評估、組織的制度文化培養(yǎng)、公司領(lǐng)導(dǎo)層的重視、制度制定者與監(jiān)督執(zhí)行者的人選應(yīng)具備的相應(yīng)素質(zhì)等等，已有諸多相關(guān)專門研究論著，筆者在這里都不再重復(fù)聲明。
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