內(nèi)部控制崗位職責(zé)（通用15篇）
在社會(huì)發(fā)展不斷提速的今天，需要使用崗位職責(zé)的場合越來越多，崗位職責(zé)具有提高內(nèi)部競爭活力，更好地發(fā)現(xiàn)和使用人才的作用。想必許多人都在為如何制定崗位職責(zé)而煩惱吧，以下是小編為大家整理的內(nèi)部控制崗位職責(zé)，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 1
1、每日登記現(xiàn)金日記賬和銀行存款日記賬；
2、管理公司各銀行帳戶，負(fù)責(zé)銀行結(jié)算業(yè)務(wù)，按時(shí)準(zhǔn)確核對各類銀行帳務(wù)；
3、負(fù)責(zé)各項(xiàng)按相關(guān)規(guī)定審核批準(zhǔn)的費(fèi)用報(bào)銷，能認(rèn)真審查各種報(bào)銷或支出的原始憑證，并完成轉(zhuǎn)賬；
4、負(fù)責(zé)發(fā)放員工工資、獎(jiǎng)金以及各項(xiàng)補(bǔ)貼等工作；
5、填制、收集并核對資金日報(bào)、周報(bào)、及月報(bào)；
6、增值稅專用發(fā)票月度認(rèn)證及統(tǒng)計(jì)表填制；
7、整理、裁剪、黏貼流程單、發(fā)票附件等原始。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 2
1、負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)崗位OA系統(tǒng)的`流程，日常收付款、費(fèi)用、往來對賬并錄入系統(tǒng)，進(jìn)銷項(xiàng)發(fā)票登記；
2、操作金立、小牛財(cái)務(wù)軟件，按照進(jìn)銷存系統(tǒng)錄入商品、銷售、采購、進(jìn)出庫等表單及審批任務(wù)；
3、稅務(wù)系統(tǒng)：銷項(xiàng)發(fā)票開出、每月進(jìn)銷項(xiàng)稅額抵扣及報(bào)稅工作等；辦理銀行業(yè)務(wù)，各種變更等；
4、財(cái)務(wù)憑證的整理、歸檔、保管，月末配合經(jīng)理做報(bào)表預(yù)算；
5、協(xié)助審核業(yè)務(wù)合同的財(cái)務(wù)細(xì)則；
6、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)完成其他工作。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 3
1、 整理開票數(shù)據(jù)，定期準(zhǔn)時(shí)正確開具發(fā)票；
2、每周負(fù)責(zé)整理日常報(bào)銷單據(jù)，及時(shí)審核后按照規(guī)定日期做好網(wǎng)銀付款和系統(tǒng)錄入；
3、根據(jù)AP付款申請每周定期安排網(wǎng)銀支付和系統(tǒng)錄入；
4、根據(jù)公司財(cái)務(wù)制度和有關(guān)管理辦法規(guī)定，進(jìn)行各項(xiàng)費(fèi)用的報(bào)銷審核；
5、負(fù)責(zé)編制現(xiàn)金憑證、銀行憑證，及其他文檔的`裝訂；
6、上級安排的其他臨時(shí)任務(wù)。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 4
協(xié)助經(jīng)理負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)制度和相關(guān)的財(cái)務(wù)規(guī)章制度及管理辦法，并監(jiān)督執(zhí)行情況。
根據(jù)上年度公司發(fā)展，配合經(jīng)理指定財(cái)務(wù)計(jì)劃，為企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)提供經(jīng)濟(jì)預(yù)測和經(jīng)營決策的依據(jù)。
現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記賬憑證，銀行對賬，單據(jù)審核，開具與保管發(fā)票。
負(fù)責(zé)編制及組織實(shí)施財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告，月、季、年度財(cái)務(wù)報(bào)表。
負(fù)責(zé)公司全面的資金調(diào)配，成本核算、會(huì)計(jì)核算和分析工作。
負(fù)責(zé)公司納稅申報(bào)等工作。
公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的`其他日常事務(wù)性工作。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 5
1）辦理現(xiàn)金、支付寶、微信、銀行對內(nèi)及對外結(jié)算業(yè)務(wù)；
2）保管財(cái)務(wù)專用章，部分銀行結(jié)算印鑒，保管空白支票和收據(jù)；
3）日清月結(jié)登記現(xiàn)金、銀行存款、支付寶日記賬；
4）及時(shí)合理理財(cái)，提高資金的使用效益；
5）月末對賬，確保日記賬賬實(shí)相符、應(yīng)收款賬賬相符；
6）匯總月度各部門的`資金預(yù)算數(shù)據(jù)，按周完成資金流量表的編制，完成資金調(diào)配；
7）核對平臺(tái)對賬單，開具發(fā)票及相關(guān)業(yè)務(wù)，月末核對開票明細(xì)等；
8）其他領(lǐng)導(dǎo)安排事務(wù)。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 6
按照國家財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》文件精神，現(xiàn)結(jié)合我校工作實(shí)際，制定本制度。
一、內(nèi)部控制關(guān)鍵工作崗位
根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，各級行政事業(yè)單位內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位主要包括：預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理以及內(nèi)部監(jiān)督等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的關(guān)鍵崗位。具體包括：
1、財(cái)務(wù)管理：會(huì)計(jì)、出納、審計(jì)等崗位。
2、政府采購管理：采購崗位。
3、資產(chǎn)管理：實(shí)物管理、賬務(wù)管理等崗位。
二、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制
�。ㄒ唬┴�(cái)務(wù)管理會(huì)計(jì)崗位職責(zé)：
1、遵守國家有關(guān)財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)和內(nèi)部管理制度，熟練掌握財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)；
2、依法進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和監(jiān)督，確保會(huì)計(jì)核算的真實(shí)、合法和完整；
3、組織單位編制部門預(yù)算和部門決算；
4、做好機(jī)關(guān)日常會(huì)計(jì)核算工作；
5、負(fù)責(zé)編報(bào)財(cái)務(wù)、稅務(wù)等報(bào)表；負(fù)責(zé)匯總編報(bào)事業(yè)單位各種財(cái)務(wù)報(bào)表；
6、負(fù)責(zé)保管財(cái)務(wù)專用章、并按規(guī)定使用；
7、負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)檔案管理，做好會(huì)計(jì)憑證、賬冊的整理、裝訂、保管和移交工作。出納崗位職責(zé)：
�。�1）負(fù)責(zé)現(xiàn)金管理。妥善保管現(xiàn)金，根據(jù)會(huì)計(jì)憑證收付現(xiàn)金，及時(shí)核對現(xiàn)金日記賬、做到日清月結(jié)；
�。�2）負(fù)責(zé)銀行賬戶管理。根據(jù)會(huì)計(jì)憑證收付款、登記存款日記賬，定期與銀行核對銀行存款賬戶余額；
�。�3）保管單位法人名章，并按規(guī)定使用；
�。�4）負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票、現(xiàn)金支票的購買、使用、簽發(fā)和保管；
（5）負(fù)責(zé)其他財(cái)務(wù)票據(jù)的申領(lǐng)、使用、年檢及保管。
內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé)：
1、遵守《中國內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》及其他相關(guān)規(guī)定，熟練掌握內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)；
2、依法實(shí)施內(nèi)部審計(jì)工作，保持獨(dú)立性和客觀性；
3、負(fù)責(zé)單位內(nèi)部審計(jì)工作，包括：制定審計(jì)計(jì)劃，實(shí)施內(nèi)部審計(jì)，收集和評價(jià)審計(jì)證據(jù)，出具審計(jì)報(bào)告，實(shí)施后續(xù)審計(jì)；
4、遵循保密性原則，慎重使用內(nèi)部審計(jì)資料；
5、接受繼續(xù)教育與培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力；
6、負(fù)責(zé)指導(dǎo)單位的內(nèi)部審計(jì)工作。
�。ǘ┱少徆芾�
主要職責(zé)：
1、執(zhí)行政府采購政策，貫徹執(zhí)行國家《政府采購法》；
2、按照年度工作計(jì)劃，負(fù)責(zé)按時(shí)征求、征集各使用單位的年度采購需求意向；
3、在單位年度預(yù)算中核定政府采購可用資金范圍內(nèi)，依據(jù)省財(cái)政廳下發(fā)的《吉林省省直行政事業(yè)單位通用辦公設(shè)備家具購置費(fèi)用預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)》文件精神，負(fù)責(zé)對各使用單位上報(bào)的采購意向進(jìn)行綜合審核，提出合理的機(jī)關(guān)本級年度辦公設(shè)備采購意見，經(jīng)財(cái)務(wù)處復(fù)核后報(bào)分管資產(chǎn)和分管經(jīng)費(fèi)的委領(lǐng)導(dǎo)簽批；
4、及時(shí)將委領(lǐng)導(dǎo)簽批同意后的購置計(jì)劃下達(dá)各申請單位，指導(dǎo)各申請單位到具有政府采購資質(zhì)的供貨商實(shí)施自采，并監(jiān)督實(shí)物的驗(yàn)收、入庫和資產(chǎn)入賬登記。
�。ㄈ┵Y產(chǎn)管理崗位
主要職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的實(shí)物管理，包括房產(chǎn)、車輛、辦公設(shè)備等，保障資產(chǎn)的合理配置和有效使用；
2、負(fù)責(zé)制定委機(jī)關(guān)固定資產(chǎn)管理相關(guān)制度，并組織實(shí)施和監(jiān)督檢查；
3、負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)日常監(jiān)督管理；
4 、負(fù)責(zé)對固定資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)處、資產(chǎn)評估、出租、出借等提出具體意見。
三、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位人員條件
（一）財(cái)務(wù)管理
會(huì)計(jì)、出納、內(nèi)部審計(jì)人員：
1、具備必要的會(huì)計(jì)、審計(jì)專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉掌握有關(guān)法律、法規(guī)和制度，取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書、內(nèi)部審計(jì)資格證書；
2、忠于職守、堅(jiān)持原則，廉潔自律；
3、嚴(yán)守工作紀(jì)律，遵守職業(yè)道德規(guī)范。實(shí)行回避制度。單位負(fù)責(zé)人、主管會(huì)計(jì)和審計(jì)工作負(fù)責(zé)人的直系親屬不得擔(dān)任本單位的會(huì)計(jì)、審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。會(huì)計(jì)、審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的直系親屬不得在本單位從事會(huì)計(jì)、出納、審計(jì)工作。需要回避的直系親屬為：夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親以及配偶親屬關(guān)系。
（二）政府采購人員
1 、熱愛本職工作，有較強(qiáng)的綜合協(xié)調(diào)能力和大局意識(shí)；
2、具有較高的業(yè)務(wù)能力，熟悉機(jī)關(guān)辦公常用資產(chǎn)或設(shè)備的基本參數(shù)；
3、熟悉《中華人民共和國政府采購法》等有關(guān)法律、法規(guī)的`基本內(nèi)容，熟練掌握機(jī)關(guān)辦公設(shè)備采購的工作流程，能夠準(zhǔn)確把握政府采購工作中的政策標(biāo)準(zhǔn)。
�。ㄈ┵Y產(chǎn)管理人員
1 、熱愛本職工作，有較強(qiáng)的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度；
2、具有較高的資產(chǎn)實(shí)物管理能力，熟悉機(jī)關(guān)各類資產(chǎn)或設(shè)備的基本參數(shù)和使用年限；
3 、熟練掌握國務(wù)院、省政府下發(fā)的有關(guān)國有資產(chǎn)管理的各項(xiàng)法律、法規(guī)和制度。
四、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位培訓(xùn)及輪崗
（一）培訓(xùn)
建立項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理培訓(xùn)制度。以提升業(yè)務(wù)管理能力為目標(biāo)，采取多層次、立體式培訓(xùn)方式，對各處室、單位進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。以關(guān)鍵崗位法律法規(guī)與管理等為主要培訓(xùn)內(nèi)容，通過舉辦專項(xiàng)培訓(xùn)班、參加國家和省級培訓(xùn)班、利用現(xiàn)代信息手段進(jìn)行集中培訓(xùn)、視頻會(huì)議系統(tǒng)遠(yuǎn)程培訓(xùn)、互聯(lián)網(wǎng)遠(yuǎn)程培訓(xùn)等培訓(xùn)方式，實(shí)施培訓(xùn)全覆蓋，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位人員業(yè)務(wù)能力和管理水平。
（二）輪崗
根據(jù)工作性質(zhì)、崗位特點(diǎn)和工作需要，內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位實(shí)
行輪崗交流制度。在同一崗位工作滿3年不足5年的，一般應(yīng)進(jìn)行輪崗交流，輪崗交流在各處室、事業(yè)單位內(nèi)部之間進(jìn)行。本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 7
一、崗位職責(zé)
�。ㄒ唬﹥�(nèi)控總監(jiān)
1、在CEO的領(lǐng)導(dǎo)下，主持內(nèi)控部的日常工作；
2、建立健全的內(nèi)控工作規(guī)章制度、內(nèi)控工作流程；
3、擬定年度內(nèi)控工作計(jì)劃，確定各類內(nèi)控事項(xiàng)，報(bào)CEO和董事會(huì)審批后組織實(shí)施；
4、組織協(xié)調(diào)內(nèi)控過程中和公司下屬公司、部門的關(guān)系，實(shí)施內(nèi)部各類內(nèi)控事項(xiàng)，下達(dá)內(nèi)控工作任務(wù)，制定經(jīng)辦人和具體實(shí)施時(shí)間；
5、審核內(nèi)控工作方案，并對內(nèi)控方案提出指導(dǎo)性意見；
6、指導(dǎo)下屬的日常工作，督促下屬的工作進(jìn)度，并對下屬工作中遇到的關(guān)鍵性問題提出指導(dǎo)性解決意見；
7、復(fù)核內(nèi)控工作底稿，最終確定內(nèi)控工作報(bào)告，提出最終內(nèi)控意見；
8、復(fù)核本部門費(fèi)用，并負(fù)責(zé)提出本部門的采購計(jì)劃；
9、制定部門發(fā)展計(jì)劃并對本部門員工培訓(xùn)、晉級、獎(jiǎng)懲、人事調(diào)整等方面提出建議；
10、負(fù)責(zé)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)本部門工作，完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
（二）內(nèi)控經(jīng)理
1、根據(jù)公司的財(cái)務(wù)管理制度及其他內(nèi)部管理制度、公司的'具體情況，起草內(nèi)控規(guī)章制度、制定具體的內(nèi)控工作方案；
2、對公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的可靠性、有效性和完整性進(jìn)行審查和評估；
3、對公司組織結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)和程序是否恰當(dāng)進(jìn)行審查和評估，以確保成果與既定目標(biāo)一致；
4、對用以確保遵守各項(xiàng)規(guī)章制度和既定內(nèi)部政策目標(biāo)的各項(xiàng)制度進(jìn)行審查和評估；
5、對確保公司資產(chǎn)的安全和完整的制度和相關(guān)措施進(jìn)行審查和評估；
6、了解和評估公司經(jīng)營過程中出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的可能性，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范的管理工作；
7、必要時(shí)，對屬于內(nèi)部控制任務(wù)規(guī)定范圍內(nèi)的涉及被指控的任何措施行為和瀆職的案件進(jìn)行調(diào)查，查明薄弱環(huán)節(jié)和原因所在；
8、按照內(nèi)控工作計(jì)劃及內(nèi)控項(xiàng)目的特點(diǎn)，制定具體的內(nèi)控工作方案；
9、按照已批準(zhǔn)的內(nèi)控計(jì)劃和內(nèi)控工作方案，負(fù)責(zé)具體內(nèi)控項(xiàng)目的實(shí)施；
（三）內(nèi)控助理
1、取得內(nèi)控工作證據(jù)，編制內(nèi)控工作底稿；并對取得的內(nèi)控證據(jù)的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)；
2、負(fù)責(zé)起草內(nèi)控報(bào)告，客觀的反映被審計(jì)單位或部門的情況，客觀公正的給予評價(jià)，并提出建設(shè)性的建議和處理意見；
3、確保內(nèi)部控制、調(diào)查和檢查報(bào)告的完整性、及時(shí)性、客觀性和準(zhǔn)確性；
4、負(fù)責(zé)內(nèi)控資料的立卷、收集、整理歸檔工作；
5、制定個(gè)人工作目標(biāo)和計(jì)劃，并向部門經(jīng)理提出改進(jìn)內(nèi)部控制工作的建議；
6、完成部門經(jīng)理交辦的其他工作任務(wù)。
二、工作流程
1、內(nèi)控總監(jiān)根據(jù)公司的發(fā)展目標(biāo)和內(nèi)部控制情況制定年度內(nèi)控工作計(jì)劃，報(bào)CEO和董事會(huì)批準(zhǔn)；
2、內(nèi)控總監(jiān)根據(jù)年度內(nèi)控計(jì)劃和CEO及董事會(huì)的臨時(shí)指令確定具體內(nèi)控項(xiàng)目，審計(jì)對象和實(shí)施時(shí)間，制定相關(guān)人員組成審計(jì)小組；
3、審計(jì)小組根據(jù)內(nèi)控項(xiàng)目展開審前調(diào)查，審計(jì)組長依據(jù)調(diào)查的具體情況，擬定內(nèi)控工作方案，并報(bào)內(nèi)控總監(jiān)批準(zhǔn)；
4、內(nèi)控總監(jiān)對被審計(jì)單位（部門）下達(dá)審計(jì)通知，并要求被審單位（部門）按通知要求準(zhǔn)備好相關(guān)資料；
5、審計(jì)小組進(jìn)駐被審計(jì)單位或?qū)徲?jì)部門后，開展審計(jì)工作，對相關(guān)人員展開調(diào)查、詢問，對相關(guān)資料進(jìn)行檢查、分析、復(fù)核、編制內(nèi)控工作底稿，并對重要的審計(jì)憑據(jù)復(fù)印留底。審計(jì)組長、內(nèi)控總監(jiān)對內(nèi)控工作底稿進(jìn)行復(fù)核，并對內(nèi)控底稿提出指導(dǎo)性意見；
6、審計(jì)組長擬定審計(jì)報(bào)告，對審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的情況或問題提出相應(yīng)的審計(jì)意見和建議，同時(shí)征求被審計(jì)單位、相關(guān)人員的意見，并報(bào)內(nèi)控總監(jiān)批準(zhǔn)，形成正式的內(nèi)控報(bào)告；
7、內(nèi)控總監(jiān)對審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題提出自己的審計(jì)意見，內(nèi)控報(bào)告最終定稿，向被審計(jì)單位傳送內(nèi)控報(bào)告、審計(jì)意見，并將被審計(jì)單位或者部門的反饋意見和內(nèi)控報(bào)告一起報(bào)送CEO批準(zhǔn)；
8、審計(jì)人員對被審計(jì)單位（部門）的審計(jì)情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤，收集被審計(jì)單位或部門對審計(jì)結(jié)果的回饋，和審計(jì)資料一起整理歸檔。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 8
第一章總則
第一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。作為一家獨(dú)立、客觀的第三方理財(cái)顧問機(jī)構(gòu)，我們會(huì)為客戶提供全面的理財(cái)規(guī)劃和方案，我們涉及到的產(chǎn)品領(lǐng)域是較為廣闊的，主要包括銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金、期貨、外匯、PE投資、信托投資、境外投資等各個(gè)方面，理財(cái)師會(huì)根據(jù)客戶的理財(cái)需求以及財(cái)務(wù)狀況，對這些理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)的分析、評估和篩選，為客戶量身定做一套最優(yōu)化的理財(cái)規(guī)劃，從而幫助客戶實(shí)現(xiàn)財(cái)富安全、穩(wěn)健的成長
第二條本公司及屬下各項(xiàng)目小組在進(jìn)行各投資理財(cái)資時(shí)，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四條本公司項(xiàng)目職能部門為公司理財(cái)部，其職責(zé)范圍和分項(xiàng)另文規(guī)定。
第二章客戶為本
第一條各項(xiàng)目的工作應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮客戶公司及個(gè)人利益結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第二條應(yīng)對客戶情況進(jìn)行充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的'可靠性、真實(shí)性和有效性。分析內(nèi)容包括：
1、市場狀況分析；
2、投資回報(bào)率；
3、投資風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)）；
4、投資流動(dòng)性；
5、投資占用時(shí)間；
6、投資管理難度；
7、稅收優(yōu)惠條件；
8、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；
9、投資的預(yù)期成本；
10、投資項(xiàng)目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。
第七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議
審定。對暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
第八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：100萬元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批；200萬元以上，1000萬元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。
第九條凡投資100萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目，應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條總經(jīng)理辦公室對重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專家論證小組對項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。
第十一條投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。
第十二條各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施
第十四條各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
1、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。
2、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。
第五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
第十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條各項(xiàng)目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。
第十七條凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報(bào)告，年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條對于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定
第六章項(xiàng)目的變更與結(jié)束
第二十條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
第二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。
第二十三條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章附則
第二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 9
職責(zé)描述:
1、負(fù)責(zé)建立、完善、優(yōu)化公司內(nèi)部控制管理體系和基本制度；
2、完成公司層面內(nèi)控評估，對公司層面和業(yè)務(wù)層面的內(nèi)控缺陷進(jìn)行評價(jià)和匯總，形成內(nèi)控報(bào)告，推動(dòng)敦促各部門對內(nèi)控缺陷進(jìn)行整改；
3、全面監(jiān)督檢查公司內(nèi)控管理體系的健全性、合理性、有效性，組織開展內(nèi)控日常監(jiān)控、定期評價(jià)和排查，有效降低公司運(yùn)營成本、防范運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；
4、根據(jù)監(jiān)管層的內(nèi)控要求和公司實(shí)際需求，開發(fā)先進(jìn)的內(nèi)控方法，提升內(nèi)控工作的效率和效果；
5、協(xié)助董事會(huì)識(shí)別與分析企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)報(bào)告；負(fù)責(zé)制定相關(guān)的.成本控制、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施；
6、在公司層面、相關(guān)部門、崗位開展內(nèi)控工作培訓(xùn)及宣導(dǎo)；
7、與外部審計(jì)師對接配合完成內(nèi)控相關(guān)審計(jì)或咨詢工作。
任職要求:
1、財(cái)務(wù)、審計(jì)、會(huì)計(jì)、金融、企業(yè)管理等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷；
2、具有5年以上國內(nèi)、國外上市公司企業(yè)內(nèi)部控制管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；
3、熟悉內(nèi)部控制、成本控制及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作；
4、較強(qiáng)的溝通能力，團(tuán)隊(duì)合作能力和解決問題的能力；
5、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩床炝�、邏輯分析能力，良好的分析�?bào)告撰寫能力；
6、四大審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先，注會(huì)優(yōu)先。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 10
崗位基本職責(zé):
1.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制咨詢模板的設(shè)計(jì)與完善；
2.與客戶溝通咨詢需求，明確咨詢服務(wù)內(nèi)容，為簽單提供專業(yè)支出與輔助；
3.應(yīng)市場、銷售的要求，參與項(xiàng)目前期的解決方案準(zhǔn)備工作；
4.測算咨詢項(xiàng)目資源需求和成本支出進(jìn)行測算；
5.提出具體項(xiàng)目的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)方案；
6.組建項(xiàng)目工作團(tuán)隊(duì)，明確工作分工，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的日常與現(xiàn)場管理；
7.制定項(xiàng)目工作計(jì)劃、調(diào)度項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作，高效推進(jìn)項(xiàng)目，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和成本支出；
8.組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員開展項(xiàng)目調(diào)研、分析與方案設(shè)計(jì)，并就階段性工作成果與客戶進(jìn)行溝通，將項(xiàng)目執(zhí)行情況定期向公司高管匯報(bào)；
9.負(fù)責(zé)項(xiàng)目咨詢成果的最終成果的定稿，并向客戶交付；
10.負(fù)責(zé)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的培訓(xùn)與考核。
任職基本要求:
1.有志于內(nèi)部控制咨詢行業(yè)；
2.有相關(guān)工作履歷，熟悉內(nèi)部控制規(guī)則與規(guī)范；
3.獨(dú)立帶過團(tuán)隊(duì)，主持完成過2個(gè)以上的咨詢服務(wù)類項(xiàng)目；
4.本科及以上學(xué)歷，重點(diǎn)大學(xué)畢業(yè)生優(yōu)先考慮；
5.沒有專業(yè)限制，管理、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、審計(jì)和工科專業(yè)優(yōu)先考慮；
6.具備一定的.數(shù)字處理和文字組織能力；
7.有責(zé)任感，自我管理能力突出，能承受較強(qiáng)的工作壓力；
8.良好的親和力、執(zhí)行力和溝通能力。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 11
崗位職責(zé):
1、按照年度內(nèi)部控制審計(jì)方案和審計(jì)清單，編制內(nèi)部控制審計(jì)計(jì)劃，依審計(jì)程序及權(quán)責(zé)組織、開展內(nèi)部控制審計(jì)工作。
2、負(fù)責(zé)定期對“經(jīng)營合規(guī)性、內(nèi)部控制有效性、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性、會(huì)計(jì)記錄和財(cái)務(wù)報(bào)告精確性和牢靠性、各崗位人員履職狀況、公司資產(chǎn)價(jià)值庇護(hù)狀況”執(zhí)行審計(jì)。
3、推進(jìn)和監(jiān)督審計(jì)發(fā)覺問題的改進(jìn)落實(shí)，與改進(jìn)責(zé)任人樂觀協(xié)作，確保審計(jì)發(fā)覺涉及的相關(guān)問題得到準(zhǔn)時(shí)有效的改進(jìn)。
4、定期出具內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告，并幫助總辦發(fā)布后續(xù)整改報(bào)告，供管理層決策
任職要求:
1、本科及以上，5年以上風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)工作經(jīng)受或3年以上大型企業(yè)內(nèi)部控制、流程管理、內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理的.工作閱歷，能自立執(zhí)行內(nèi)部控制審計(jì)。
2、具有四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所相關(guān)審計(jì)、或擁有cics、cia、cpa或同等水平資歷證書優(yōu)先。
3、原則性強(qiáng)，工作細(xì)致、有責(zé)任心；踏實(shí)誠信，具備良好的交流能力與團(tuán)隊(duì)配合精神，敢于負(fù)責(zé)，能承受較大的工作壓力
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 12
一、職責(zé)描述：
1、從事內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、制度流程梳理和優(yōu)化等方向的管理咨詢項(xiàng)目工作。
2、能夠獨(dú)立開展全部或部分專項(xiàng)工作，包括但不限于單個(gè)流程模塊的訪談、流程的梳理和規(guī)范的編制、問卷或現(xiàn)狀調(diào)研分析報(bào)告的編寫等。
3、項(xiàng)目經(jīng)理及以上人員能夠獨(dú)立編制項(xiàng)目建議書、標(biāo)書等商務(wù)文件，帶隊(duì)組織實(shí)施項(xiàng)目方案的落地工作，并組織和指導(dǎo)助理人員完成相應(yīng)工作。
4、助理人員參與項(xiàng)目建議書的.編制、項(xiàng)目的招投標(biāo)等工作，并協(xié)助進(jìn)行項(xiàng)目階段成果的匯報(bào)，輔助客戶推進(jìn)咨詢方案的落地。
5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
二、職位要求：
1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷，掌握基本的財(cái)會(huì)知識(shí)，了解財(cái)務(wù)分析概念和方法。
2、二年及以上內(nèi)控咨詢或企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，具有審計(jì)、財(cái)會(huì)背景及相關(guān)證書者優(yōu)先考慮。
3、良好的團(tuán)隊(duì)合作精神、客戶服務(wù)意識(shí)及溝通交流能力，較強(qiáng)的抗壓能力，接受不定期出差。
4、高效的學(xué)習(xí)能力，熟練掌握辦公軟件（word、excel、powerpoint等）。
5、具備良好的職業(yè)道德，無違法違紀(jì)行為，未受到過行業(yè)監(jiān)管處罰。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 13
職位描述：
1、對客戶所在行業(yè)進(jìn)行行業(yè)背景調(diào)查和分析，包括行業(yè)發(fā)展分析、行業(yè)經(jīng)營模式分析、行業(yè)競爭狀況分析、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況分析、標(biāo)桿企業(yè)狀況分析；
2、對客戶的業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了解、信息搜集和分析；
3、對客戶的現(xiàn)有管理理流程進(jìn)行梳理分析；
4、對客戶的實(shí)際內(nèi)部控制狀況進(jìn)行評價(jià)；
5、小組討論并在項(xiàng)目經(jīng)理指導(dǎo)下完成對客戶內(nèi)部控制理提升建議的編寫；
6、根據(jù)客戶實(shí)際情況對內(nèi)部控制的落地編制相關(guān)的文件，并獨(dú)立與客戶進(jìn)行溝通，確認(rèn)以保證建議的落實(shí)；
7、完成項(xiàng)目經(jīng)理布置的.其他工作。
崗位要求：
1、 2-5年注冊會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)經(jīng)歷；
2、有較強(qiáng)的主動(dòng)學(xué)習(xí)能力、溝通交流能力和文字表達(dá)能力；
3、有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作能力、邏輯思考和分析能力；
4、有極強(qiáng)的適應(yīng)能力、抗壓能力、責(zé)任和敬業(yè)精神。
5、通過cia或cpa考試者及參與過ipo審計(jì)業(yè)務(wù)者優(yōu)先。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 14
職位描述：
1、對客戶所在行業(yè)舉行行業(yè)背景調(diào)查和分析，包括行業(yè)進(jìn)展分析、行業(yè)經(jīng)營模式分析、行業(yè)競爭情況分析、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況分析、標(biāo)桿企業(yè)情況分析；
2、對客戶的業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)舉行了解、信息搜集和分析；
3、對客戶的現(xiàn)有管理理流程舉行梳理分析；
4、對客戶的實(shí)際內(nèi)部控制情況舉行評價(jià)；
5、小組研究并在項(xiàng)目經(jīng)理指導(dǎo)下完成對客戶內(nèi)部控制理提高建議的編寫；
6、按照客戶實(shí)際狀況對內(nèi)部控制的落地編制相關(guān)的文件，并自立與客戶舉行交流，確認(rèn)以保證建議的落實(shí)；
7、完成項(xiàng)目經(jīng)理布置的其他工作。
崗位要求：
1、 2-5年注冊會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)經(jīng)受；
2、有較強(qiáng)的'主動(dòng)學(xué)習(xí)能力、交流溝通能力和文字表述能力；
3、有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作能力、規(guī)律思量和分析能力；
4、有極強(qiáng)的適應(yīng)能力、抗壓能力、責(zé)任和敬業(yè)精神。
5、利用cia或cpa考試者及參加過ipo審計(jì)業(yè)務(wù)者優(yōu)先。
內(nèi)部控制崗位職責(zé) 15
職責(zé)描述：
1、從事內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、制度流程梳理和優(yōu)化等方向的管理詢問項(xiàng)目工作。
2、能夠自立開展所有或部分專項(xiàng)工作，包括但不限于單個(gè)流程模塊的訪談、流程的梳理和規(guī)范的編制、問卷或現(xiàn)狀調(diào)研分析報(bào)告的編寫等。
3、項(xiàng)目經(jīng)理及以上人員能夠自立編制項(xiàng)目建議書、標(biāo)書等商務(wù)文件，帶隊(duì)組織實(shí)施項(xiàng)目計(jì)劃的落地工作，并組織和指導(dǎo)助理人員完成相應(yīng)工作。
4、助理人員參加項(xiàng)目建議書的編制、項(xiàng)目的招投標(biāo)等工作，并幫助舉行項(xiàng)目階段成績的匯報(bào)，輔助客戶推動(dòng)詢問計(jì)劃的落地。
5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
職位要求：
1、高校本科及以上學(xué)歷，把握基本的`財(cái)會(huì)學(xué)問，了解財(cái)務(wù)分析概念和辦法。
2、二年及以上內(nèi)控詢問或企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)相關(guān)工作閱歷，具有審計(jì)、財(cái)會(huì)背景及相關(guān)證書者優(yōu)先考慮。
3、良好的團(tuán)隊(duì)合作精神、客戶服務(wù)意識(shí)及交流溝通能力，較強(qiáng)的抗壓能力，接受不定期出差。
4、高效的學(xué)習(xí)能力，嫻熟把握辦公軟件（word、excel、powerpoint等）。
5、具備良好的職業(yè)道德，無違法違紀(jì)行為，未受到過行業(yè)監(jiān)管處罰。
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